根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()此题为判断题(对，错)。

题目
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。()

此题为判断题(对，错)。

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1.互联网金融从业机构应当建立各自的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外附属机构、分支机构、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施分类管理。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的( )应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理部门

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前()进行洗钱和恐怖融资风险评估。A、可以B、应当C、无需D、可以不

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理部门

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  • 第1题：

    金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监斩空名单的维护工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,按照特定非金融领域全覆盖、金融行业高风险领域重点监管的目标,适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,拟任人应当具备以下条件()。

    A、没有故意或重大过失犯罪记录

    B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

    C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试


    答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。

    A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

    B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供

    C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

    D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作


    答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第6题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

    C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

    D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


    答案：ABCD

  • 第7题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第8题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第9题：

    世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反恐怖主义融资领域发挥的作用()。

    A、政策对话

    B、技术援助

    C、针对反洗钱和反恐怖融资进行评估

    D、推动金融行动特别工作组的反洗钱和反恐怖融资建议成为国际标准


    参考答案：ABCD

  • 第10题：

    “三反”工作是指?()

    A.反洗钱、反金融诈骗、反恐怖融资

    B.反金融诈骗、反洗钱、反逃税

    C.反洗钱、反恐怖融资、反逃税

    D.反金融诈骗、反逃税、反恐怖融资


    答案：B

  • 第11题：

    从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策，对其境内外（）、（）、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。


    正确答案:附属机构；分支机构

  • 第12题：

    填空题
    各业务条线部门应当承担反洗钱和反恐怖融资工作的（），并指定人员负责反洗钱和反恐怖融资工作。从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和（）。

    正确答案： 直接责任,独立性
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门会同特定非金融行业主管部门发布特定行业的反洗钱和反恐怖融资监管制度;但行业协会因属于自律组织,则无须制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第14题：

    根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱义务机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面是第二道防线。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第15题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、投资资金来源合法

    B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

    C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

    D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作


    答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

    A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

    C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

    D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的


    答案：ABCD

  • 第18题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

    A、反洗钱和反恐怖融资制度

    B、反洗钱和反恐怖融资年度报告

    C、反洗钱和反恐怖融资月度报告

    D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项


    答案：ABCD

  • 第19题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构解散、撤销或者破产时,客户身份资料和交易记录可以销毁。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第20题：

    世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反恐怖主义融资领域发挥的作用()

    A.推动金融行动特别工作组的反洗钱和反恐怖融资建议成为国际标准

    B.针对反洗钱和反恐怖融资进行评估

    C.技术援助

    D.政策对话


    答案：ABCD

  • 第21题：

    从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的()。

    A.独立性

    B.资源

    C.授权

    D.以上都是


    答案：D

  • 第22题：

    从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。


    正确答案:法律法规；行业规则

  • 第23题：

    填空题
    从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。

    正确答案： 法律法规,行业规则
    解析： 暂无解析

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