下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
题目
下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。
A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
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参考答案和解析
答案：ABCD
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第1题：
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（ ）。A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因
B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议
C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》答案：D解析：A项说法错误，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
B项说法错误，以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
C项说法错误，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。 -
第2题：
上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()A:发行人，发行与上市
B:承销商，上市
C:承销商，发行与上市
D:发行人，上市答案：A解析：上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。 -
第3题：
上市公告书是_______在股票上市前向公众公告________有关事项的信息披露文件。()A:发行人，上市
B:承销商，发行与上市
C:发行人，发行与上市
D:承销商，上市答案：C解析：上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 -
第4题：
下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 -
第5题：
主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。()答案：对解析：主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。