下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?()A、因填错金额导致未按时足额缴付认购资金B、未正确安装EIPO平台证书导致无法申购C、电脑故障导致无法申购D、公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

题目
下列哪些情况属于投资者自身原因造成的违规情形?()

A、因填错金额导致未按时足额缴付认购资金

B、未正确安装EIPO平台证书导致无法申购

C、电脑故障导致无法申购

D、公司经办人员出差导致未按时足额缴付认购资金

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1.下列哪种情形承运人不免责?（ ）A．伤亡是旅客自身健康原因造成的B．承运人证明伤亡是旅客故意造成的C．承运人证明伤亡是旅客重大过失造成的D．持免费票的乘客因车祸受伤

2.有下列哪些情形之一的,应当给予从重或加重处理?()A、内外勾结实施违规行为的B、同时违反多项规定的C、多次违规的D、在共同违规行为中起主要作用的

3.下列关于网下投资者违规次数的认定,正确的是()。A、同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次B、同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次C、同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次D、同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次

4.有下列哪些情形之一的,可以给予从轻或减轻处理?()A、违规行为情节轻微，未造成不良后果的B、过失违规，未造成经济损失和恶劣影响的C、主动检举揭发违规行为，经调查属实的D、违规后认识错误态度一般，不主动检查错误

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    下列哪些选项是属于公司治理的内容?（ ）

    A．机制设立

    B．违规情况

    C．资金占用情况

    D．内部控制的评估和鉴证情况

    E．对外担保情况


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

    A、违规向他人提供基金未公开的信息
    B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    D、挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第3题：

    下列哪些情形属于直接占用资源

    A．占用子公司资金

    B．子公司资金被违规担保

    C．抢子公司的商机

    D．廉价租用子公司资产


    A.保管人对其保管的寄存物的占有;D.留置人对留置物的占有

  • 第4题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

    A.违规向他人提供基金未公开的信息

    B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

    　　【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第5题：

    (2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

    A.违规向他人提供基金未公开的信息
    B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    B[解析]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。②违规向他人提供基金未公开的信息。③诋毁其他基金、销售机构或销售人员。④散布虚假信息，扰乱市场秩序。⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。⑧承诺利用基金资产进行利益输送。⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。⑩挪用投资者的交易资金或基金份额。⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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