金融机构在进行客户身份时,要贯彻的基本原则是实事求是()此题为判断题(对，错)。

题目
金融机构在进行客户身份时,要贯彻的基本原则是实事求是()

此题为判断题(对，错)。

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1.按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括()。A.姓名、性别B.国籍C.职业D.住所地或者工作单位地址

2.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()、()等部门核实客户的有关身份信息。

3.客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()

4.下列关于客户身份资料和交友记录保存制度的说法错误的是()A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理

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  • 第1题：

    在金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息的条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()

    A.实事求是

    B.规范管理

    C.严进宽出

    D.了解你的客户


    正确答案：D

  • 第3题：

    金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第4题：

    以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的?()

    A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份

    B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源

    C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户

    D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是()

    A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录

    B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料

    C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可

    D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理


    正确答案：C

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