对于同一客户频繁办理一次性金融业务的,业务经办人员应了解客户办理业务的目的,资金的来源等,做好异常交易的分析识别工作。()此题为判断题(对，错)。

题目
对于同一客户频繁办理一次性金融业务的,业务经办人员应了解客户办理业务的目的,资金的来源等,做好异常交易的分析识别工作。()

此题为判断题(对，错)。

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1.反洗钱工作组相关部门在开展可疑交易识别工作时,应在“了解你的客户”的前提下,开展综合分析判断分析、识别措施包括但不限于以下哪些方式()A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等D.对客户全部交易情况进行详细审查，判断客户交易与其业务、风险状况、资金来源等是否相符

2.以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

3.下列关于个人理财业务查询说法错误的是( )。A、客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询B、网点人员只可在全省经办理财业务的网点，查询客户的预约信息C、网点人员可以在全国范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息D、客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息

4.客户在邮储网点办理需识别身份的业务时,经办柜员应检查客户实名证件的有效期,确认在有效期内的,可继续为客户办理业务。()

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  • 第1题：

    经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写

    A、财产和资金来源情况

    B、尽职调查方式

    C、尽职调查结果

    D、尽职调查时间


    答案：ABC

  • 第2题：

    金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关于个人理财业务查询说法错误的是（）。

    A客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询

    B网点人员只可在全*省范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息

    C网点人员可以在全*国范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息

    D客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息


    B
    略

  • 第4题：

    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。

    A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份

    D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    客户在邮储网点办理需识别身份的业务时，经办柜员应检查客户实名证件的有效期，确认在有效期内的，可继续为客户办理业务。

    A对

    B错


    对
    略

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