客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准),且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的,经总行审批通过后,经营单位方可办理相关业务。()此题为判断题(对，错)。

题目
客户或其关联方属于中国、联合国、美国财政部海外资产控制办公室OFAC)等发布的涉制裁国家和地区名单以总行发布为准),且被总行认定为授权类涉制裁国家和地区的,经总行审批通过后,经营单位方可办理相关业务。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.邮政储蓄银行各省分行须经()授权后方可开办理财类业务。A、中国人民银行B、银监会C、证监会D、总行

2.制裁名单范围包括但不限于以下类别()。A.联合国制裁决议B.中国政府发布的反洗钱及反恐融资制裁名单C.美国政府发布的经济制裁名单D.欧盟委员会发布的经济制裁名单

3.制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对

4.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

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  • 第1题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于()。

    A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家和地区

    B.被联合国、美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的月家或地区

    C.毒品贩卖活动猖撅的国家或地区

    D.欺诈或腐败猖撅的国家或地区


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    公安、纪检、司法、审计、财税、人民银行等有权单位需要查阅会计档案时,必须依法持有()以上正式公文或介绍信,以及查阅人的有效身份证件(如工作证、执行公务证等)和相关资料等,核实资料无误后,总行级的司法查询经总行监察部_保卫部_巡视工作办公室审批同意后方可办理,分行级的司法查询经分行运营部审批同意方可查阅。

    A.县级

    B.市级

    C.省级

    D.村级


    答案：A

  • 第3题：

    ()对反恐怖融资和制裁名单进行维护，并推送相关业务系统，业务系统实现自动实时预警。

    A.总行

    B.一级分行

    C.二级分行

    D.一级支行


    正确答案：A

  • 第4题：

    银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于以下哪些因素?()

    A.金融行动特别工作组(FATF)等国籍反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区

    B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁的国家或地区

    C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区

    D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区


    答案：ABCD

  • 第5题：

    银行为哪些地区的客户办理业务时,要审慎地审查交易双方的身份背景()。

    A.被列入联合国安理会制裁名单的实体

    B.毒品贩卖活动猖獗的地区

    C.FATF发布的反洗钱不合作国家和地区

    D.高端客户


    参考答案：ABC

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