分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。()此题为判断题(对，错)。

题目
分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司( )根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。A、可以B、应当C、不得D、不应

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

3.以下哪些选项组成了期货公司合规管理体系?()A、董事会和监事会B、风险管理委员会C、经营管理层(含首席风险官)D、合规管理部门及合规专员

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

更多“分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。() ”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官）

  • 第3题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

    A.期货公司的合法合规性和风险管理
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
    C.期货公司的日常经营管理
    D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第2条的规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第4题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

  • 第5题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。

    A.高级管理人员
    B.中级管理人员
    C.合规部经理
    D.外来督办

    答案：A
    解析：

相关内容