作为证券从业人员,下列行为错误的是()A.不持有或买卖股票，亦不借他人名义或化名直接、间接持有或买卖股票B.不委托第三方公司或者个人进行客户招揽，不通过互联网媒介进行客户招揽、营销宣传活动；C.不擅自推介或销售非公司自主发行或代销的金融产品，不公开推介或变相公开推介私募产品D.证券经纪人可以在私募基金、信托公司等机构兼职赚外快
题目
作为证券从业人员,下列行为错误的是()
A.不持有或买卖股票，亦不借他人名义或化名直接、间接持有或买卖股票
B.不委托第三方公司或者个人进行客户招揽，不通过互联网媒介进行客户招揽、营销宣传活动；
C.不擅自推介或销售非公司自主发行或代销的金融产品，不公开推介或变相公开推介私募产品
D.证券经纪人可以在私募基金、信托公司等机构兼职赚外快
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第1题：
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
正确答案：C
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第2题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会答案：D解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。 -
第3题：
(2019年)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员
B.因违纪行为被开除的警察
C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员
D.刚本科毕业的小王答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百零四条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。 -
第4题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任答案：A,B,C,D解析：。参见《证券法》第79、210条。 -
第5题：
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
A.证券公司董事 B.证券公司监事
C.证券公司从业人员 D.银行工作人员答案：D解析：定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。 -
第6题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构答案：C解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。