依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。A、支行长B、拟离职人员C、高级管理人员D、信贷经理

题目
依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。

A、支行长

B、拟离职人员

C、高级管理人员

D、信贷经理

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1.各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查A.重点问题B.重点机构C.重点人员D.重点单证

2.()部门负责员工异常行为排查、关键岗位轮换管理,及时提供异常行为员工信息。A、运行管理部B、内控合规部C、渠道管理部D、纪检监察E、人力资源部

3.银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。A、柜员B、客户经理C、大堂经理D、拟离职人员

4.事故隐患排查应建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排查内容和排查()。

参考答案和解析
参考答案：B
更多“依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强( )及其经办业务的排查。 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构的行为管理( )部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制。

    A、牵头

    B、人事

    C、合规

    D、监察


    参考答案：A

  • 第2题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


    答案:√

  • 第3题：

    煤矿应建立事故隐患排查工作机制，制定()。

    A.排查计划

    B.排查内容

    C.排查内容


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。

    A.全面检查和专项检查

    B.非现场分析和现场排查

    C.业务检查与合规检查

    D.日常排查和专项排查


    正确答案：B

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

    A.员工异常行为

    B.信贷业务

    C.柜面业务

    D.个人金融业务


    正确答案：A



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