欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。A.《证券集合投资机构经营标准规则》 B.《可转让证券集合投资计划指令》 C.《另类投资基金管理人指令》 D.《证券投资基金管理办法》

题目
欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。

A.《证券集合投资机构经营标准规则》
B.《可转让证券集合投资计划指令》
C.《另类投资基金管理人指令》
D.《证券投资基金管理办法》
相似考题

1.我国基金监管法规体系以《证券法》为核心。 （ ）

2.证券投资基金监管体系包括( )。A．监管目标B．监管机构C．监管对象D．监管内容

3.基金信息披露监管已形成了（ ）的基金信息披露规范体系。 A．以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导 B．以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南 C．以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充 D．以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

4.我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以( ) 为核心．各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A.《证券投资基金法》B.《基金运作管理办法》C.《 基金信息披露管理办法》D.《基金管理公司管理办法>》

参考答案和解析
答案：B
解析：
欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。
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  • 第1题：

    我国基金业已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》


    正确答案：B
    了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。

  • 第2题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系
    Ⅱ．修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件
    Ⅲ．修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展
    Ⅳ．修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品： 中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。其先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善监督管理法规体系。修订后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件.修订后的《证券投资基金法》第101条规定，“基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除”。这为基金服务机构大发展提供了空间，加速了行业外包市场的发展。修订后的《证券投资基金法》以及配套政策的颁布实施，搭建了大资产管理行业基本制度框架。

  • 第3题：

    《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。

    A:基金管理人
    B:基金托管人
    C:基金监管机构
    D:基金份额持有人

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》的核心是，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，其中投资人是指基金份额持有人。

  • 第4题：

    我国基金监管法规体系的核心是（ ）。
    A.《基金管理公司管理办法》
    B.《中华人民共和国证券投资基金法》
    C.《基金运作管理办法》
    D.《中华人民共和国证券法》


    答案：B
    解析：
    基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《中华人民共和国证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

  • 第5题：

    我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    A:《证券投资基金法》
    B:《基金运作管理办法》
    C:《基金信息披露管理办法》
    D:《基金管理公司管理办法》

    答案：A
    解析：
    我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

  • 第6题：

    基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

    • A、以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
    • B、以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
    • C、以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
    • D、以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（）。

    • A、加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要
    • B、加强基金监管是维护市场良好秩序的需要
    • C、加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要
    • D、加强基金监管是提高证券市场效率的需要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券法》
    • C、《基金销售管理办法》
    • D、《信托法》

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。
    A

    《可转让证券集合投资计划指令》

    B

    《另类投资基金管理人指令》

    C

    《证券集合投资机构经营标准规则》

    D

    《集合投资计划治理白皮书》


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
    A

    《基金管理公司管理办法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《基金运作管理办法》

    D

    《证券法》


    正确答案： C
    解析： 基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章与规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

  • 第12题：

    单选题
    欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。
    A

    UCITS

    B

    净资本

    C

    净资产

    D

    总资本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。

    A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展

    B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据

    C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”

    D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等


    答案：C
    解析：AIFMD的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据，A错误。UCITS的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展，B错误。另类基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等，D错误。

  • 第14题：

    我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券法》
    C.《基金运作管理办法》
    D.《基金管理公司管理办法》

    答案：B
    解析：
    中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

  • 第15题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

    A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
    B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
    C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
    D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

    答案：D
    解析：
    另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

  • 第16题：

    证券投资基金监管体系包括()。

    A:监管目标
    B:监管机构
    C:监管对象
    D:监管内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

  • 第17题：

    我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    • A、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露管理办法》

    正确答案:B

  • 第18题：

    欧盟的证券投资基金监管体系以（）为核心。

    • A、UCITS
    • B、净资本
    • C、净资产
    • D、总资本

    正确答案:A

  • 第19题：

    我国基金监管法律法规体系的核心是（）。

    • A、《基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《基金运作管理办法》
    • D、《证券法》

    正确答案:B

  • 第20题：

    我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    • A、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露管理办法》

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是欧盟跨境投资基金的主要模式。
    A

    欧盟可转让证券集合投资计划

    B

    对冲基金

    C

    私募股权基金

    D

    另类投资基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    我国基金监管法律法规体系的核心不包括（　　）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券法》

    C

    《基金运作管理办法》

    D

    《基金管理公司管理办法》


    正确答案： D
    解析：
    针对基金业迅速扩张中出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。

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