已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请 D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

题目
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示
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1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

3.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

4.2016年2月5日发布的( )规定了基金管理人提交经审计年度 财务报告的要求和违反处罚。A、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B、《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C、《证券投资基金法》D、《证券投资基金销售管理办法》

更多“已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
    Ⅰ月度
    Ⅱ季度
    Ⅲ年度

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

  • 第2题：

    2016年2月5日发布的（ ）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

    A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
    B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《证券投资基金销售管理办法》

    答案：A
    解析：
    2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

  • 第3题：

    (2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：C
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第4题：

    新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。

    A.3 个月
    B.9 个月
    C.6 个月
    D.1 年

    答案：D
    解析：
    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

  • 第5题：

    基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。

    A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第6题：

    下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

    A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
    C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
    D.已登记的基金管理人有民间融资情况

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第7题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    应提交经审计的年度财务报告

    B

    应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件

    C

    逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格

    D

    应在每年度9月底之前提交


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

  • 第9题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请（）。I申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为II基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的III已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的IV已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    II III

    B

    I II III

    C

    II III IV

    D

    I II III IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，关于其后果说法错误的是（  ）。
    A

    该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示

    B

    累计2次，中国证券投资基金协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    C

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D

    该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。

    A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
    C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
    D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第14题：

    下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是（ ）。

    A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的
    D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

    答案：D
    解析：
    新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记：新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的。

  • 第15题：

    以下不属于登记与备案的自律管理措施（ ）

    A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
    B.暂停受理私募基金产品备案申请
    C.将管理人列入异常机构对外公示
    D.不予登记

    答案：A
    解析：
    为加强管理，基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示

  • 第16题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第17题：

    已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（ ），将被基金业协会列入异常机构名单。

    A.月度财务报告
    B.季度财务报告
    C.半年度财务报告
    D.年度财务报告

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第18题：

    (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

    A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券“投资基金业”协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第19题：

    单选题
    新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记（  ）。
    A

    申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施

    B

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

    C

    已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

    D

    已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。
    A

    该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示

    B

    累计2次，中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    C

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D

    该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在下列（  ）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满（  ）未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。
    A

    3个月

    B

    9个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

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