以下不属于登记与备案的自律管理措施（ ）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 B.暂停受理私募基金产品备案申请 C.将管理人列入异常机构对外公示 D.不予登记

题目
以下不属于登记与备案的自律管理措施（ ）

A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.将管理人列入异常机构对外公示
D.不予登记
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1.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。A.证券基金登记备案系统B.股指期权登记备案系统C.私募基金注册系统D.私募基金登记备案系统

2.以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解 D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

3.(2017年)基金业协会于（ ）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（简称《登记备案办法》），该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日 B.2014年10月1日 C.2015年4月30日 D.2015年1月17日

4.(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 B.《基金经理注册登记规则》 C.《证券投资基金管理公司管理办法》 D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

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  • 第1题：

    以下不属与登记与备案的自律管理措施（ ）

    A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
    B.暂停受理私募基金产品备案申请
    C.将管理人列入异常机构对外公示
    D.不予登记

    答案：A
    解析：
    为加强管理，基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示

  • 第2题：

    根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（ ）的措施。

    A.责令改正
    B.公开谴责
    C.注销该基金管理人登记
    D.出具警示函

    答案：C
    解析：
    新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只股权投资基金产品的，中国基金业协会将注销该基金管理人登记。

  • 第3题：

    房地产估价机构资质核准属于（　　）。

    A．自律管理
    B．行政许可
    C．工商登记
    D．登记备案

    答案：B
    解析：
    行政许可是指行政机构根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。行政许可具有强制力、公定力和确定力。《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》规定，将房地产估价机构资质核准列为确需保留的500 项行政许可项目之一，由住房城乡建设主管部门负责房地产估价机构资质核准工作。

  • 第4题：

    在申请挂牌、发行融资、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件；已完成（）的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成（）不作为相关环节审查的前置条件。

    • A、登记；登记；备案
    • B、登记；登记；登记
    • C、登记；备案；备案
    • D、备案；备案；备案

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

    • A、证券基金登记备案系统
    • B、股指期权登记备案系统
    • C、私募基金注册系统
    • D、私募基金登记备案系统

    正确答案:D

  • 第7题：

    《处方管理办法》规定，保存期满的处方销毁须经（）

    • A、医疗机构主要负责人批准、登记备案
    • B、县以上卫生行政部门批准、登记备案
    • C、县以上药品监督管理部门批准、登记备案
    • D、县以上监察管理部门批准、登记备案
    • E、医疗机构药事管理委员会批准、登记备案

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（  ）的自律管理措施。
    A

    纪律处分

    B

    暂停受理私募基金产品备案申请

    C

    取消管理人员登记资格

    D

    列入异常机构公示


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《建设项目环境影响登记表备案管理办法》，建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级环境保护主管部门(    )。
    A

    责令备案

    B

    责令备案，处五万元以下的罚款

    C

    责令备案，处一万元以下的罚款

    D

    处五万元以下的罚款


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《处方管理办法》规定，保存期满的处方销毁须经（）
    A

    医疗机构主要负责人批准、登记备案

    B

    县以上卫生行政部门批准、登记备案

    C

    县以上药品监督管理部门批准、登记备案

    D

    县以上监察管理部门批准、登记备案

    E

    医疗机构药事管理委员会批准、登记备案


    正确答案： C
    解析： 本题考点：处方销毁。处方由调剂处方药品的医疗机构妥善保存。处方保存期满后，经医疗机构主要负责人批准、登记备案，方可销毁。本题出自《处方管理办法》第五十条。

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    社团法人

    B

    进行私募股权投资基金管理人登记和股权基金备案

    C

    以公司形式设立

    D

    对股权基金自律管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金监管活动的自律规则不包括（）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《基金经理注册登记规则》

    C

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（ ）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（ ）管理。

    A.登记；登记
    B.登记：备案
    C.备案；登记
    D.备案；备案

    答案：B
    解析：
    基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

  • 第14题：

    根据《建设项目环境影响登记表备案管理办法》 , 建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级环境保护主管部门( )。
    A 责令备案
    B 责令备案，处五万元以下的罚款
    C 责令备案，处一万元以下的罚款
    D 处五万元以下的罚款


    答案：B
    解析：
    第十八条建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级环境保护主管部门根据《环境影响评价法》第二十一条第二款的规定，责令备案，处五万元以下的罚款。

  • 第15题：

    目前，我国国有资产评估项目管理实行（　）制度。

    A.登记制
    B.核准制
    C.备案制
    D.考核制
    E.自律管理制

    答案：B,C
    解析：
    目前，我国国有资产评估项目管理实行核准制和备案制。

  • 第16题：

    下列哪一项不属于公共场所的治安管理的基本方法（）

    • A、备案、登记
    • B、年检制度
    • C、日常治安监督和检查
    • D、采取相应治安行政措施

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    药品必须从允许药品进口的口岸进口，并（）

    • A、无须登记备案
    • B、须向口岸所在地的药品监督管理部门登记备案
    • C、向国家药品监督管理部门登记备案
    • D、向销售地的药品监督管理部门登记备案
    • E、向经营企业所在地的药品监督管理部门登记备案

    正确答案:B

  • 第19题：

    《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是（）

    • A、各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基金业协会登记和备案
    • B、基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大的基金管理机构进行重点监测
    • C、不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自律
    • D、对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展（）工作。 Ⅰ．私募基金管理人登记 Ⅱ．私募基金备案 Ⅲ．自律管理 Ⅳ．私募基金登记
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责，自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。

  • 第22题：

    单选题
    建立健全私募行业自律管理规则和标准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施，不断（）。 Ⅰ．完善事中事后自律监管机制 Ⅱ．强化行业信息收集 Ⅲ．强化统计分析和风险监测 Ⅳ．强化自律管理守则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 建立健全私募行业自律管理规则和标准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施，不断完善事中事后自律监管机制，强化行业信息收集、统计分析和风险监测。

  • 第23题：

    单选题
    药品必须从允许药品进口的口岸进口，并（）
    A

    无须登记备案

    B

    须向口岸所在地的药品监督管理部门登记备案

    C

    向国家药品监督管理部门登记备案

    D

    向销售地的药品监督管理部门登记备案

    E

    向经营企业所在地的药品监督管理部门登记备案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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