私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。 A.总经理 B.董事长 C.投资总监 D.合规风控负责人

题目
私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。

A.总经理
B.董事长
C.投资总监
D.合规风控负责人
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1.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.A、两年B、五年C、一年D、三年

2.私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新( )所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

3.私募基金管理人每年度结束之日起( )个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。A、20B、30C、50D、60

4.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。A、2B、5C、3D、1

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  • 第1题：

    私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。

    A.总经理

    B.董事长

    C.投资总监

    D.合规风控负责人


    正确答案：C
    解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第17条规定，高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。故本题选C选项。

  • 第2题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第3题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第4题：

    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

    • A、15
    • B、5
    • C、10
    • D、2

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（  ）年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
    A

    2

    B

    5

    C

    1

    D

    3


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（  ）。
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责信息披露的高级管理人员

    D

    负责内部控制的高级管理人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
    A

    2

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员在私募基金管理人登记时隐瞒重要事实的，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括（  ）。
    A

    行业内通报批评

    B

    公开谴责

    C

    限制出境

    D

    取消从业资格


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新（）所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员包括（）。Ⅰ．私募基金管理人的董事长  Ⅱ．私募基金管理人的总经理Ⅲ．私募基金管理人的副总经理 Ⅳ．执行事务合伙人（委派代表）
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    A.1名高级管理人员
    B.3名高级管理人员
    C.4名高级管理人员
    D.2名高级管理人员

    答案：D
    解析：
    管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第14题：

    私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报（） Ⅰ.基金管理人基本信息 Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息 Ⅲ.股东或合伙人基本信息 Ⅳ.管理基金基本信息 Ⅴ.投资运作信息

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    正确答案:B

  • 第15题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    • A、1名高级管理人员
    • B、3名高级管理人员
    • C、4名高级管理人员
    • D、2名高级管理人员

    正确答案:D

  • 第16题：

    私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

    • A、总经理
    • B、董事长
    • C、投资总监
    • D、合规风控负责人

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
    A

    15

    B

    5

    C

    10

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
    A

    总经理

    B

    董事长

    C

    投资总监

    D

    合规风控负责人


    正确答案： A
    解析： 高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

  • 第19题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。
    A

    负责内部控制的高级管理人员

    B

    负责信息披露的高级管理人员

    C

    高级管理人员

    D

    负责合规风险的高级管理人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人应具备至少（）。
    A

    1名高级管理人员

    B

    3名高级管理人员

    C

    4名高级管理人员

    D

    2名高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B

    私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C

    私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D

    私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。
    A

    私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

    B

    不同私募基金财产之间

    C

    私募基金财产和其他财产之间

    D

    私募基金管理人固定资产与流动资产之间


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（　　）。
    A

    具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

    B

    具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

    C

    高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形

    D

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务


    正确答案： A,B
    解析：
    AB两项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十八条第一款规定，私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。C项，第十八条第二款规定，前款所称高级管理人员和投资管理人员最近一年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。D项，第二十五条第三款规定，私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务。

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