关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20% B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况 C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率 D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失

题目
关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。

A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失
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1.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是()A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为C.基金份额(权益)的发售属于募集行为D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

2.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构

3.某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构

4.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

更多“关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于募集行为的说法，错误的是( )。

    A、募集方式包括基金管理人自行募集

    B、募集方式包括委托基金销售机构募集

    C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

    D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任


    正确答案：D
    解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

  • 第2题：

    关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

    A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

    B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

    C.基金的募集分为发起募集和委托募集

    D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


    正确答案：C
    解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

    A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
    B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

    答案：A
    解析：
    通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批；隹或者借用合法经营的形式吸收资金。（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。

    A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
    B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
    C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
    D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

    答案：D
    解析：
    各方应当在完成合格投资者确认程序后签署股权投资基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第5题：

    关于基金各阶段与投资者互动的重点，以下正确的是（ ）。

    A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
    B.股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
    C.股权投资基金的退出阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
    D.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况已方便募集基金

    答案：A
    解析：
    基金各阶段与投资者互动的重点：在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段，基金管理人与投资者互动的重点各不相同。股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识，普及股权投资相关法律常识，介绍股权投资基金管理人基本情况，介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征，开展投资者风险教育。该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
    股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

  • 第6题：

    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（ ）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    A.基金协会
    B.基金管理者
    C.投资者
    D.特定个人

    答案：C
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。

  • 第7题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金的（），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
    A

    募集

    B

    设立

    C

    投资

    D

    退出


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集结算资金的说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．涉及股权投资基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将股权投资基金募集结算资金归入其自有财产Ⅱ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用股权投资基金募集结算资金Ⅲ．基金销售支付机构清算时，股权投资基金募集结算资金属于其清算财产Ⅳ．股权投资基金管理人破产时，不可将股权投资基金募集结算资金归入其破产财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅲ项，股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第13题：

    下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是( )。

    A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

    B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名

    C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

    D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名


    答案：D

  • 第14题：

    关于基金认购的概念，以下表述正确的是（ ）。

    A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
    B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
    C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
    D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。

    A.只能由基金管理人向投资者募集基金
    B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
    C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
    D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。并向合格投资者募集；对于股权投资基金，资金的募集是开展基金投资业务的开始，也是必要前提。

  • 第16题：

    (2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

    A.基金的推介属于募集行为
    B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
    C.基金份额（权益）的发售属于募集行为
    D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

    答案：B
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认／申购（认缴）、份额登记、赎回（退出）等活动。

  • 第17题：

    关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）


    A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

    B获得中国证监会批准后可进行公开募集

    C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

    D现阶段我国不允许进行公开募集

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第19题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是（  ）
    A

    中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

    B

    募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法

    C

    股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法

    D

    基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第23题：

    单选题
    关于我国公募证券投资基金和股权投资基金，表述正确的是（  ）。
    A

    基金募集方式不同，基金投资标的相同

    B

    基金募集方式与基金投资标的均相同

    C

    基金募集方式与基金投资标的均不同

    D

    基金募集方式相同，基金投资标的不同


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    基金的推介属于募集行为

    B

    基金的赎回（退出）活动不属于募集行为

    C

    基金份额（权益）的发售属于募集行为

    D

    基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。

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