(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

题目
(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
相似考题

1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

3.根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。 Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A、1B、2C、3D、4

更多“(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）

    A.列入异常机构名单
    B.注销基金管理人登记
    C.通过私募基金管理人平台对外公示
    D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：⑴基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第2题：

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第3题：

    某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。

    A、要求公司进行整改，整改后允许登记
    B、列入异常机构名单
    C、不予登记
    D、接受申请并予以登记

    答案：C
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。故选C。

  • 第4题：

    下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

    A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
    C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
    D.已登记的基金管理人有民间融资情况

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第5题：

    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。

    A.暂停登记
    B.加入黑名单
    C.列入异常机构名单
    D.不予登记

    答案：D
    解析：
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将不予登记。

  • 第6题：

    单选题
    针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将（）该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。
    A

    永不受理

    B

    暂停受理

    C

    于一年之后受理

    D

    于两年之后受理


    正确答案： C
    解析： 针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。

  • 第7题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。
    A

    该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示

    B

    累计2次，中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    C

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D

    该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（  ）。
    A

    要求公司进行整改，整改后允许登记

    B

    列入异常机构名单

    C

    不予登记

    D

    接受申请并予以登记


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（  ）次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（  ）。
    A

    暂停登记

    B

    加入黑名单

    C

    列入异常机构名单

    D

    不予登记


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，关于其后果说法错误的是（  ）。
    A

    该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示

    B

    累计2次，中国证券投资基金协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    C

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D

    该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • 第14题：

    私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

    A.5
    B.2
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

  • 第15题：

    基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。

    A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第16题：

    (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

    A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券“投资基金业”协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第17题：

    新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（  ）
    A

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案

    B

    一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态

    C

    在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行

    D

    中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括（）。 Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 Ⅳ.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（　　）。[2017年3月真题]Ⅰ．注销管理人登记Ⅱ．列入异常机构名单Ⅲ．通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ．暂停受理该管理人的私募基金产品备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析： 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • 第22题：

    单选题
    对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（　　）。
    A

    拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近两年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请

    B

    申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

    C

    对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

    D

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示


    正确答案： B
    解析：
    A项，拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近三年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请；C项，对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕至少6个月后才能恢复正常机构公示状态；D项，基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的应暂停受理私募基金产品备案申请。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（　　）。
    A

    暂停受理私募基金产品备案申请

    B

    将管理人列入异常机构对外公示

    C

    不予登记

    D

    依法取缔


    正确答案： A
    解析：
    按照相关法律法规及行业自律管理规定，申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，协会将不予办理登记。

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