基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。A.募集对象 B.募集渠道 C.募集过程合规性 D.募集基金组织形式

题目
基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（ ）。

A.募集对象
B.募集渠道
C.募集过程合规性
D.募集基金组织形式
相似考题

1.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

2.关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构

3.下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制 B.公开募集基金应当经中国证监会注册 C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管 D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

4.关于公募基金的募集，以下描述正确的是()。A、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续B、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资C、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集D、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。
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  • 第1题：

    （ ）是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.自行募集
    B.委托募集
    C.非公开募集
    D.公开募集

    答案：B
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第2题：

    （ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.委托募集
    B.自行募集
    C.非公开募集
    D.公开募集

    答案：B
    解析：
    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第3题：

    基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑问题不属于的一项是（ ）。

    A.募集对象
    B.基金组织形式
    C.基金架构
    D.登记备案

    答案：A
    解析：
    基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第4题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题

    答案：D
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第5题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

    B

    资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

    C

    只能由基金管理人向投资者募集资金

    D

    募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用


    正确答案： D
    解析： A项，基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；C项，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；D项，募集到的资金将由基金管理人负责管理使用，投向特定投资对象，承担风险，产生收益，并按约定进行利益分配。

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作的基金募集方式是（  ）。
    A

    自行募集

    B

    公开募集

    C

    非公开方式募集

    D

    委托募集


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。
    A

    采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

    B

    采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

    C

    基金的募集分为委托募集和自行募集

    D

    采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    当基金募集期限届满时，基金管理人行为不合规的一项是（　　）。
    A

    募集期限届满之后的第31日，基金管理人开始发售基金

    B

    募集期限届满之后的第30日，返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

    C

    募集期限届满之后的第20日，基金管理人使用募集资金偿付律师费后剩余资金返还份额持有人

    D

    募集期限届满之后的第20日，基金管理人返还份额持有人募集资金共3亿元


    正确答案： A
    解析：
    基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。
    A

    基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

    B

    基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

    C

    股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
    A

    委托募集

    B

    委派募集

    C

    自行募集

    D

    间接募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第14题：

    （ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

    A.基金的募集
    B.基金的设立
    C.基金的招募
    D.基金的流通

    答案：B
    解析：
    基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题知识点：设立概述

  • 第15题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

    答案：B
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第16题：

    投资基金募集未结束，基金管理人就可动用已募集的资金进行投资。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    单选题
    下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产

    B

    禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金

    C

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产

    D

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列说法错误的是（　）。
    A

    基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

    B

    基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

    C

    募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

    D

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题，考虑的方面不包括（）。
    A

    募集渠道

    B

    募集对象

    C

    基金架构

    D

    募集过程合规性


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。
    A

    某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

    B

    某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

    C

    某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

    D

    某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金（）等问题。Ⅰ.组织形式Ⅱ.基金架构Ⅲ.登记备案Ⅳ.资金募集
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑（  ）等问题。Ⅰ.募集渠道Ⅱ.募集对象Ⅲ.募集规模Ⅳ.募集过程合规性
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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