关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程 B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题 C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程 D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题

题目
关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题
相似考题

1.关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人

2.以下对基金管理公司描述错误的是( )。A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，一般一个基金管理公司都管理数只基金B．基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任C．基金管理公司雇用专家对基金进行管理D．我国的证券投资基金，是通过私募发行基金份额的方式募集的

3.关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构

4.关于公募基金的募集，以下描述正确的是()。A、封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续B、基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资C、基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集D、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

更多“关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第2题：

    以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。

    A.直接募集机构指基金管理人
    B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
    C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
    D.基金的募集分为自行募集和委托募集

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

  • 第3题：

    关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（ ）

    A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型
    B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序
    C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立
    D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案

    答案：B
    解析：
    公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注鵬踞序，根据投资者和龍人签署的信托契约设立。

  • 第4题：

    关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）

    A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
    B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
    C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
    D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

    答案：A
    解析：
    募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。

  • 第5题：

    以下关于社会救济基金的特点描述，不正确的是（）

    • A、救济的对象是确定的
    • B、救济基金是以社会捐助和募集为主
    • C、救济对象没有缴费的义务
    • D、救济给付通常以个人或家庭人均收入低于最低生活保障水平为条件

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）

    • A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    • B、基金管理人和基金托管人可以是同一人
    • C、基金托管人只能由商业银行担任
    • D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）关于国联安基金管理公司的描述是正确的。

    • A、中国第一家获准筹建的中外（中德）合资基金公司
    • B、总公司设立于北京
    • C、是一家内资基金公司
    • D、募集发行的第一只基金为封闭式基金

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于公募基金的募集，以下描述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

    B

    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用

    C

    封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续

    D

    基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第11题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是（  ）
    A

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    B

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

    C

    有利于非公开募集基金的灵活操作

    D

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下关于社会救济基金的特点描述，不正确的是（）
    A

    救济的对象是确定的

    B

    救济基金是以社会捐助和募集为主

    C

    救济对象没有缴费的义务

    D

    救济给付通常以个人或家庭人均收入低于最低生活保障水平为条件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列描述委托募集正确的一项是（ ）。

    A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
    C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
    D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

    答案：B
    解析：
    委托募集：委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。

  • 第14题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第15题：

    （ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.委托募集
    B.自行募集
    C.非公开募集
    D.公开募集

    答案：B
    解析：
    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第16题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

    答案：B
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第17题：

    关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

    • A、股票、债券、基金都是直接投资工具
    • B、股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
    • C、基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
    • D、股票、债券、基金都是间接投资工具

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。

    • A、募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
    • B、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
    • C、募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
    • D、募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于契约型基金和公司型基金的区别，以下说法不正确的是()。
    A

    两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格

    B

    契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立

    C

    契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小

    D

    公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产


    正确答案： A
    解析： 契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。

  • 第20题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

    B

    有利于非公开募集基金的灵活运作

    C

    降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

    D

    体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念


    正确答案： D
    解析：
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。
    A

    募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

    B

    募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

    C

    募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

    D

    募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金的（），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
    A

    募集

    B

    设立

    C

    投资

    D

    退出


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）关于国联安基金管理公司的描述是正确的。
    A

    中国第一家获准筹建的中外（中德）合资基金公司

    B

    总公司设立于北京

    C

    是一家内资基金公司

    D

    募集发行的第一只基金为封闭式基金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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