采用（ ）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式 B.间接募集方式 C.自行募集方式 D.委派募集方式

题目
采用（ ）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式
B.间接募集方式
C.自行募集方式
D.委派募集方式
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1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

3.关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构

4.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构

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  • 第1题：

    下列描述委托募集正确的一项是（ ）。

    A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
    C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定
    D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序

    答案：B
    解析：
    委托募集：委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。

  • 第2题：

    自行募集是指（ ）自行为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.证券公司
    B.基金销售机构
    C.基金管理人
    D.基金托管机构

    答案：C
    解析：
    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第3题：

    下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

    A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
    B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
    D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集．基金。 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第5题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

    答案：B
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第6题：

    下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

    A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金
    C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金
    D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资人并完成资金募集工作。

  • 第7题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人，说法正确的是（ ）。
    A

    .基金管理人可以选择自行承担或选定其他服务机构承担基金产品设计工作

    B

    基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集基金管理人不得自行募集

    C

    基金管理人可以选择基金产品的设计，销售与备案等职责托管给基金托管机构，但基金资产的管理必须由基金管理承担

    D

    基金管理人可以将基金的备案职责，托给中国证券投资基金业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。
    A

    采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

    B

    采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

    C

    基金的募集分为委托募集和自行募集

    D

    采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。
    A

    委托募集方式

    B

    间接募集方式

    C

    自行募集方式

    D

    委派募集方式


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。

    A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作
    B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
    C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金
    D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金

    答案：D
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第14题：

    （ ）是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.自行募集
    B.委托募集
    C.非公开募集
    D.公开募集

    答案：B
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第15题：

    自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（ ）。

    A.基金管理人委托第三方机构代为募集基
    B.基金管理人
    C.第三方合作机构
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金

  • 第16题：

    （ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

    A.委托募集
    B.自行募集
    C.非公开募集
    D.公开募集

    答案：B
    解析：
    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。

  • 第17题：

    关于基金的募集和设立的区别，以下描述不正确的是（ ）

    A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
    B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
    C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
    D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题

    答案：D
    解析：
    基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  • 第18题：

    采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

    • A、委托募集方式
    • B、间接募集方式
    • C、自行募集方式
    • D、委派募集方式

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）

    • A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    • B、基金管理人和基金托管人可以是同一人
    • C、基金托管人只能由商业银行担任
    • D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，下列说法正确的是（　）。
    A

    基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    直接募集机构是指（）；受托募集机构是指（）。
    A

    基金管理人；基金销售机构

    B

    基金销售机构；基金管理人

    C

    基金管理人；第三方合作机构

    D

    投资者；基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    自行募集和委托募集的募集主体机构分别是（  ）。
    A

    基金管理人和基金管理人

    B

    基金管理人和基金委托人

    C

    基金管理人和第三方机构（募集服务机构）

    D

    基金管理人和基金投资者


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（  ）。
    A

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    B

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

    C

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    D

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任


    正确答案： D
    解析：

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