目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。A.期货公司 B.证券投资咨询机构 C.证券公司 D.基金登记机构

题目
目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

A.期货公司
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.基金登记机构
相似考题

1.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是

2.从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格

3.基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（ ）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第2题：

    办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。

    Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司

    Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行

    Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

    Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：A
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

  • 第3题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
    B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    C.有安全保管基金财产的条件
    D.设有专门的基金托管部门

    答案：A
    解析：
    对从事基金销售业务的人员的法定人数没有具体规定。

  • 第5题：

    目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是()

    A:证券公司
    B:证券投资咨询机构
    C:商业银行
    D:独立基金销售机构

    答案：D
    解析：
    独立基金销售机构可以从事基金或其他金融理财产品的销售，可以采取有限责任公司、合伙企业或符合中国证监会规定的其他形式

  • 第6题：

    目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

    A.基金从业资格；中国证监会
    B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

    答案：C
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第7题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第8题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    • A、商业银行、证券公司、期货公司
    • B、保险机构、证券投资咨询机构
    • C、独立基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金销售机构新设合并的，新公司应依法申请销售业务资格，新公司（）内仍未取得销售业务资格的，合并方基金销售业务资格终止。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    目前，具有基金销售业务资格的主体包括（  ）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险机构Ⅳ，商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。

    Ⅰ.证券公司;

    Ⅱ.期货公司;

    Ⅲ.保险机构;

    Ⅳ.商业银行

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    答案：A
    解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第14题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第15题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第16题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第17题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第18题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    Ⅰ、商业银行、证券公司

    Ⅱ、期货公司、保险机构

    Ⅲ、证券投资咨询机构

    Ⅳ、独立基金销售机构


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第19题：

    基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、两年
    • D、三年

    正确答案:B

  • 第20题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

    • A、证券从业资格
    • B、期货从业资格
    • C、基金从业资格
    • D、以上全部

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    具有基金销售业务资格的主体不包括（）。
    A

    商业银行

    B

    P2P信贷

    C

    保险机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（  ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    不属于可申请基金销售业务资格的主体是（  ）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    财务公司


    正确答案： D
    解析：

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