投资交易的基础环节是（ ）。A.投资策略的制定 B.构建投资组合 C.执行交易指令 D.风险管理

题目
投资交易的基础环节是（ ）。

A.投资策略的制定
B.构建投资组合
C.执行交易指令
D.风险管理
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1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节． ( )

2.涉外投资交易中法律风险防范的重要环节是( )。A．法律尽职调查B．开展交易谈判C．起草有关法律文件D．外资项目审批

3.（ ）是实现基金经理投资指令的最后环节。 A．投资决策 B．投资研究 C．交易 D．风险管理

4.由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（ ）

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  • 第1题：

    基金投资活动中的核心环节是（）。

    A.基金的募集

    B.基金的登记

    C.基金的托管

    D.基金的交易


    正确答案：D

  • 第2题：

    交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

    A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

    C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

    D.基金经理可以直接进行交易


    正确答案：A
    考察对基金经理的运作管理。

  • 第3题：

    下列属于基金公司投资交易的环节的有（ ）。
    Ⅰ形成投资策略
    Ⅱ构建投资组合
    Ⅲ绩效评估与组合调整
    Ⅳ监察稽核
    Ⅴ风险控制
    Ⅵ执行交易指令

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。（题干问的是有哪些环节，不需要对环节进行排序）知识点：理解基金公司投资交易流程：

  • 第4题：

    （ ）是基金投资运作的基础部门。

    A.交易部
    B.投资决策委员会
    C.投资部
    D.研究部

    答案：D
    解析：
    研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。知识点：掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程：

  • 第5题：

    基金管理公司进行实际投资的基础和前提是()。

    A:投资决策
    B:投资交易
    C:投资研究
    D:投资风险控制

    答案：C
    解析：
    投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

  • 第6题：

    （）是实现基金经理投资指令的最后环节。

    • A、投资决策
    • B、投资研究
    • C、交易
    • D、风险管理

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金投资管理的流程包括下列（　　）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    在基金管理实践中，目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。一般而言，基金投资管理的流程包括：①研究部门提供研究报告；②投资决策委员会决定基金总体投资计划；③基金经理拟订投资组合具体方案；④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

  • 第8题：

    单选题
    一般而言，基金投资管理的流程包含以下（　　）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：①研究部门提供研究报告；②投资决策委员会决定基金总体投资计划；③基金经理拟订投资组合具体方案；④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。

  • 第9题：

    单选题
    下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（  ）。
    A

    形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制

    B

    执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整

    C

    形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制

    D

    形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金投资管理基本环节的流程的先后顺序是（  ）。Ⅰ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅱ.研究部门提供研究报告Ⅲ.基金经理拟订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门执行交易
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（　）。
    A

    投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

    B

    基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

    C

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    D

    交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于基金公司投资交易环节的是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性Ⅲ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。

    A.形成投资策略

    B.构建投资组合

    C.绩效评估与组合调整

    D.执行交易指令


    正确答案：B
    在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。

  • 第14题：

    以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以（ ）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

    A.当前交易数据
    B.历史交易数据
    C.内部交易数据
    D.公开可得交易数据

    答案：B
    解析：
    以技术分析为基础的投资策略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

  • 第15题：

    基金公司投资交易流程包含的环节有（ ）。
    Ⅰ、形成投资策略
    Ⅱ、构建投资组合和执行交易指令
    Ⅲ、风险控制
    Ⅳ、绩效评估与组合调整

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。

    A.形成投资策略
    B.构建投资组合
    C.绩效评估与组合调整
    D.执行交易指令

    答案：A
    解析：
    基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。其中形成投资策略中的内容包括投资部制定投资组合的具体方案。投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。

  • 第17题：

    完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞，其中基础业务环节包括（）

    • A、前后台岗位分离
    • B、高风险业务交易流程控制
    • C、大额资金交易控制
    • D、完善IT系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    银行理财产品风险复杂程度高是指（）。
    A

    投资的基础资产范围广

    B

    产品交易结构复杂

    C

    风险管理环节多

    D

    涉及法律法规范围广


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金公司投资交易流程包含的环节有（  ）。Ⅰ.形成投资策略Ⅱ.构建投资组合和执行交易指令Ⅲ.风险控制Ⅳ.绩效评估与组合调整
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （　　）是股权投资基金投资最重要的环节之一。
    A

    估值

    B

    交易

    C

    绩效衡量

    D

    会计核算


    正确答案： A
    解析：
    估值是股权投资基金投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）是基金投资运作的基础部门。
    A

    交易部

    B

    投资决策委员会

    C

    投资部

    D

    研究部


    正确答案： D
    解析：

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