(2016年)在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人 B.经纪人 C.基金公司 D.基金经理

题目
(2016年)在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人
B.经纪人
C.基金公司
D.基金经理
相似考题

1.在( )市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驱动B.报价驱动C.市场驱动D.投资驱动

2.在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ

3.下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理

参考答案和解析
答案：D
解析：
交易指令在基金公司内部执行情况为：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
更多“(2016年)在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。”相关问题

  • 第1题：

    下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。
    Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令
    Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。
    Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第2题：

    (2015年)在基金公司，通常对交易所上市面上股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
    Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令：
    Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
    Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
    Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
    Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第3题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
    C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    答案：B
    解析：
    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第4题：

    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。

    • A、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    • B、基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员
    • C、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
    • D、交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。
    A

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    B

    基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员

    C

    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

    D

    交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（   ）。
    A

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

    B

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    C

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    D

    交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）
    A

    交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

    B

    交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令

    C

    基金经理通过交易系统下达交易指令

    D

    交易员收到交易指令后必须马上执行指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。
    A

    基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令

    B

    基金经理负责审核投资指令的合法合规性

    C

    交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易

    D

    交易员必须公平、公正地执行交易


    正确答案： C
    解析： 基金经理必须在自主权限内，通过交易系统下达交易指令，投资指令须由交易系统或相关负责人员进行审核。交易员接到交易指令时，可以根据市场情况选择合适时机进行交易，而且必须按照公平、公正的原则执行交易。因此，选项D正确。

  • 第10题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（   ）。
    A

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B

    交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C

    在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D

    不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次，交易总监审核投资指令的合法合规性，并将指令分派给交易员Ⅲ.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于基金公司投资交易环节的是（）。Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性Ⅲ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。


    A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

    A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
    D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

    答案：D
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。

  • 第15题：

    关于证券公司，以下做法错误的有（ ）。

    A.代客户下达交易指令
    B.维护期货交易系统的稳定运行
    C.用客户的交易编码进行期货交易
    D.协助期货公司向客户提示风险

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。故本题答案为AC。

  • 第16题：

    在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

    • A、托管人
    • B、经纪人
    • C、基金公司
    • D、基金经理

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。

    • A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
    • B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    • C、交易清算交刻由基金公司完成
    • D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
    A

    交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令

    B

    交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    C

    交易清算交刻由基金公司完成

    D

    交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。
    A

    托管人

    B

    经纪人

    C

    基金公司

    D

    基金经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（  ）。
    A

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    B

    交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

    C

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

    D

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易试室下达交易指令


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    在（）市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。
    A

    指令驱动

    B

    报价驱动

    C

    市场驱动

    D

    投资驱动


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在自主权限内，（  ）通过交易系统向交易室下达交易指令。
    A

    基金经纪人

    B

    基金经理

    C

    交易员

    D

    基金管理人


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ.价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格，而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ.指令驱动市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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