允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。A.UCITS一号指令 B.UCITS二号指令 C.UCITS三号指令 D.UCITS四号指令

题目
允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。

A.UCITS一号指令
B.UCITS二号指令
C.UCITS三号指令
D.UCITS四号指令
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1.( )(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。A.股权投资母基金B.股权投资子基金C.衍生基金D.衍生产品

2.依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。

3.证券投资基金托管协议应当包括（ ）等内容。A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查B．投资指令的发送、确认及执行C．投资决策D．信息披露

4.依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。 （ ）

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  • 第1题：

    ( )是一种最为简单的衍生金融工具，它是在确定的未来某一日期，按熙确定的价格买卖一定数量的某种资产的协议。

    A.掉期合约
    B.期货
    C.远期合约
    D.对冲基金

    答案：C
    解析：
    远期合约的概念。

  • 第2题：

    QDII基金可投资的金融产品或工具包括()。

    A:住房按揭支持证券
    B:远期合约
    C:回购协议
    D:与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

    答案：A,B,C,D
    解析：
    QDII基金可投资的金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

  • 第3题：

    股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（ ）

    A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。
    B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。
    C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。
    D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。

    答案：B
    解析：
    基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。

  • 第4题：

    下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（）

    • A、远期合约
    • B、期货合约
    • C、掉期合约
    • D、投资基金

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。

    • A、向投资者披露基金的投资情况
    • B、通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件
    • C、如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款
    • D、向投资者披露基金合同

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

    • A、股权投资母基金
    • B、股权投资子基金
    • C、衍生基金
    • D、衍生产品

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）
    A

    信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分

    B

    股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案

    C

    股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理

    D

    股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的是（）。
    A

    UCITS一号指令

    B

    UCITS二号指令

    C

    UCITS三号指令

    D

    UCITS四号指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定，说法正确的是（　　）。
    A

    私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

    B

    私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

    C

    私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时，应确保公司董事会向员工通报此持股情况

    D

    私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露


    正确答案： B
    解析：
    私募股权投资基金的“资产剥离”规定包括：①严格限制私募股权投资基金采用“资产剥离”方式实现短期高额获利；②规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动；③私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露，同时还应确保公司董事会向员工通报此持股情况。

  • 第10题：

    单选题
    根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（　　）。
    A

    投资冷静期，回访确认

    B

    特定对象确定，投资者适当性匹配

    C

    官网在线推介，披露基金信息

    D

    基金风险揭示，合格投资者确认


    正确答案： B
    解析：
    私募基金募集应当履行下列程序：①特定对象确定；②投资者适当性匹配；③基金风险揭示；④合格投资者确认；⑤投资冷静期；⑥回访确认。

  • 第11题：

    单选题
    以下金融产品中（）不是衍生金融工具。
    A

    远期合约

    B

    投资基金

    C

    期权合约

    D

    互换协议


    正确答案： C
    解析： 投资基金是一种间接投资工具，不属于衍生金融工具。

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（  ）。
    A

    股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露

    B

    股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目

    C

    股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目

    D

    股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于UCITS系列指令的发展历程，说法错误的是（ ）。

    A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
    B.2005年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
    C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令，也就是后来常被提到的UCITS三号指令
    D.2009年1月，UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

    答案：B
    解析：
    2002年，UCITS三号指令又加入一个重要的新指令，允许基金组合在满足待定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具。

  • 第14题：

    根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。

    A.官网在线推介，披露基金信息
    B.投资冷静期，回访确认
    C.特定对象确定，投资者适当性匹配
    D.基金风险揭示，合格投资者确认

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

  • 第15题：

    股权投资基金的信息披露不包含（）。

    • A、基金合同及招募说明书等宣传推介文件
    • B、基金销售协议中的主要权利义务条款
    • C、基金的资产负债及投资收益分配情况
    • D、预测的投资业绩

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列各项中，属于衍生金融工具的有（）。

    • A、股票
    • B、互换
    • C、债券
    • D、掉期

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    以下金融产品中（）不是衍生金融工具。

    • A、远期合约
    • B、投资基金
    • C、期权合约
    • D、互换协议

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融衍生产品是与特定金融工具、指标或商品挂钩的金融工具。它分为远期合约和期贷合约两大类。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    （）（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
    A

    股权投资母基金

    B

    股权投资子基金

    C

    衍生基金

    D

    衍生产品


    正确答案： B
    解析： 股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

  • 第20题：

    单选题
    当股权投资（）认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时，可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权，从而实现退出。
    A

    基金投资者

    B

    基金托管人

    C

    基金管理人

    D

    基金公司董事


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于金融工具的说法中，正确的有（）
    A

    衍生金融工具不要求初始净投资或很少净投资

    B

    金融工具可以分为基础金融工具和衍生金融工具

    C

    金融工具包括企业的金融资产、金融负债和权益工具

    D

    企业投资衍生金融工具的目的主要是投机和套期保值

    E

    年末衍生金融工具的公允价值变动额不计入当期损益


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是（　　）。
    A

    股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息

    B

    股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息

    C

    股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息

    D

    股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。


    正确答案： B
    解析：
    C项，股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

  • 第23题：

    判断题
    金融衍生产品是与特定金融工具、指标或商品挂钩的金融工具。它分为远期合约和期贷合约两大类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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