关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令 B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节 C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

题目
关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
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1.关于公司型基金，以下表述错误的是()A.基金投资者是基金公司的股东B.依据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

2.关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

3.关于契约型基金与公司型基金的区别，以下表述错误的是()。A.法律主体资格不同B.基金运营根据不同C.投资者的地位不同D.投资范围不同

4.以下关于封闭式基金的表述，错误的是( )。A：封闭式基金的规模是固定的B：由基金公司直销、商业银行代销C：在证券交易所上市交易D：通过证券公司进行委托买卖

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  • 第1题：

    关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

    A.交易执行应遵守公平交易制度
    B.每日交易记录应当存档
    C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
    D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第2题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
    Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第3题：

    下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

    A.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    B.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
    D.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

    答案：D
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。

  • 第4题：

    下列关于基金公司投资交易流程的表述中，错误的是（ ）。

    A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    C.交易员负责审+贫殳资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
    D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

    答案：C
    解析：
    交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指将被拦截，反馈给基链理，其他指令被分发给交易员

  • 第5题：

    (2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案：A
    解析：
    交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第6题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第8题：

    单选题
    关于投资决策委员会，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

    B

    投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理

    C

    投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： C
    解析：
    A项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制
    A

    ①②③④

    B

    ①②③④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①③④⑤


    正确答案： C
    解析： ①②③④⑤均为基金公司投资交易流程。因此，选项B正确。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是（ ）

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
    C.研究部负责制定投资及交易策略
    D.投资部向交易部下达投资指令

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第15题：

    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第16题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第17题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

    • A、①②③④
    • B、①②③④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①③④⑤

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    关于公司型基金，以下表述错误的是（　）。
    A

    基金投资者是基金公司的股东

    B

    依据基金合同成立

    C

    在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    D

    公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    封闭式基金的规模是固定的

    B

    由基金公司直销、商业银行代销

    C

    在证券交易所上市交易

    D

    通过证券公司进行委托买卖


    正确答案： D
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

  • 第22题：

    单选题
    有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    B

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程

    C

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：
    D项，投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第23题：

    单选题
    有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。
    A

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

    B

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    C

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（　）。
    A

    投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

    B

    基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

    C

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    D

    交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截


    正确答案： A
    解析：

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