(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理 B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效 C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力 D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

题目
(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。

A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
相似考题

1.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

2.下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。A.只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务B.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请D.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

3.下列对开放式基金份额转换说法错误的是()A、投资者需要先赎回已持有的基金份额B、开放式基金份额转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额C、基金份额的转换一般采取未知价法D、按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

4.下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态

更多“(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。

    A.开放式基金的基金份额的登记
    B.开放式基金的基金份额的申购
    C.开放式基金的基金份额的赎回
    D.开放式基金的基金份额的认购

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设 立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第2题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第4题：

    下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
    C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
    D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    答案：B
    解析：
    B项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第5题：

    (2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。

    A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份
    B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
    C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
    D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

    答案：D
    解析：
    基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

  • 第6题：

    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。

    • A、LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    • B、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    • C、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    • D、场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于开放式基金申购和赎回，下列说法错误的是（  ）。
    A

    开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

    B

    开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

    C

    在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

    D

    开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    对于开放式基金，投资者可以随时申购或赎回份额，而对于封闭式基金则不可赎回

    B

    开放式基金的价格是以基金的资产净值为基础确定的，而封闭式基金的价格由市场供求关系确定

    C

    开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的

    D

    开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保留一部分现金


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    开放式基金的行为中，基金份额持有人持有基金份额的确认事实是（）。
    A

    开放式基金的份额申请

    B

    开放式基金的份额赎回

    C

    开放式基金的份额登记

    D

    开放式基金的份额认购


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第14题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A、投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B、投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C、投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D、投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
    B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
    C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务
    D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

    答案：B
    解析：
    投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故A项错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。故C项错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故D项错误。

  • 第16题：

    下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（ ）。

    A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
    B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
    C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
    D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

    答案：D
    解析：
    目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。

  • 第17题：

    (2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
    B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
    C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
    D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

    答案：B
    解析：
    基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记（份额登记）事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

  • 第18题：

    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

    • A、投资人提交申购申请，申购申请即成立
    • B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
    • C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
    • D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于开放式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人办理

    B

    开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额

    C

    开放式基金在资产动作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

    D

    基金份额的价格以基金资产总值为基础


    正确答案： B
    解析：
    基金份额的价格以基金资产净值为基础。

  • 第20题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第21题：

    单选题
    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
    A

    投资人提交申购申请，申购申请即成立

    B

    基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

    C

    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立

    D

    基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效


    正确答案： D
    解析： 投资者人提交申购申请，并全额缴款，申购申请即成立。

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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