第1题:
证券投资基金的募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并具备下列( )条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金募集份额总额不少于1亿份
B.基金募集份额总额不少于2亿份
C.基金募集金额不少于1亿元人民币
D.基金份额持有人的人数不少于100人
E.基金份额持有人的人数不少于200人
第2题:
根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金份额持有人不少于1000人
C.基金募集金额不低于2亿元
D.基金募集期限届满,募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
第3题:
下列关于基金募集的表述中,正确的有( )。
A.基金募集申请经核准后,方可发售基金份额
B.基金份额的发售,必须由基金管理人自己办理
C.基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内
D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集
第4题:
下列关于基金募集、交易的陈述,正确的有()。
A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤
B.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用
D.以上说法都正确
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是()。
第10题:
①②③
①③④
②③④
①②③④
第11题:
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是 ( )。 A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B.募集金额不少于2亿元人民币 C.持有人不少于100人 D.基金管理公司规定的其他条件
第14题:
依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括( )。
A.有明确合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.符合中国证监会关于基金品种的规定
D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
第15题:
对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。
A.拟任基金管理人的业绩审核
B.拟募集的基金符合要求
C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行
D.拟任基金管理人具备法规规定的条件
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
下列关于公开募集基金的说法,正确的是()。 Ⅰ.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金,由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料
第21题:
基金份额持有人的人数不少于1000人
基金份额持有人的人数不少于100人
基金募集份额不少于2000份,基金募集金额不少于2亿元人民币
基金募集份额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币
第22题:
基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上
开放式基金募集份额总额不少于2亿份即可
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告
第23题:
基金的推介属于募集行为
基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
基金份额(权益)的发售属于募集行为
基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为