关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任 B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案 C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务 D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

题目
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。

A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
相似考题

1.下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

2.以下关于QDII基金说法错误的是()。A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责D.QDII基金由境内托管人负责托管业务

3.根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是()。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

4.关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。A、 股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B、 中小投资者对个股研究有较大的局限性C、 投资基金相比投资股票会有较高的收益D、 基金由专业投资机构进行管理和运作

更多“关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

    A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

    C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    【答案】B

  • 第2题：

    以下不属于基金市场服务机构的是（ ）

    A.基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金投资顾问机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金市场服务机构包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第3题：

    下列说法中，错误的是(　)。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第4题：

    以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。

    A.建立应急等风险管理和灾难备份系统
    B.提供与企业经营状况相关的报告
    C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
    D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息

    答案：B
    解析：
    基金服务机构的义务包括：①基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守；②建立应急等风险管理和灾难备份系统；③不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息。

  • 第5题：

    中国证监会对以下基金服务机构实行注册管理（）。

    • A、基金投资顾问机构
    • B、基金评价机构
    • C、基金信息技术系统服务机构
    • D、基金份额登记机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    （    ）指从事基金投资顾问业务活动的机构。
    A

    基金估值核算机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金投资顾问机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B

    基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

    C

    基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D

    基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时，基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是（ ）
    A

    境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

    B

    境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

    C

    境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

    D

    交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（  ）。
    A

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    B

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

    C

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    D

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属基金市场服务机构的是（）。
    A

    证券投资基金业协会

    B

    基金估值核算机构

    C

    基金销售机构

    D

    投资顾问机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。
    A

    投资决算

    B

    估值核算

    C

    基金销售

    D

    销售支付


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（ ）。

    A.主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者
    B.基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
    C.从基金销售开始就“一对一”服务
    D.这种服务方式贯穿整个销售过程

    答案：B
    解析：
    专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

  • 第14题：

    关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。

    A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
    B.是从事基金投资顾问活动的机构
    C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

    答案：C
    解析：
    基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

  • 第15题：

    (2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（　）。

    A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
    B.是从事基金投资顾问活动的机构
    C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

    答案：C
    解析：
    C[解析]基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务的，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益。不得损害服务对象的合法权益。故C选项错误。

  • 第16题：

    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。

    A.基金销售
    B.估值核算
    C.投资决策
    D.销售支付

    答案：C
    解析：
    基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

  • 第17题：

    单选题
    中国证监会对以下基金服务机构实行注册管理（）。
    A

    基金投资顾问机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金信息技术系统服务机构

    D

    基金份额登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。
    A

    主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者

    B

    基金销售者一般不会安排固定的投资顾问

    C

    从基金销售开始就“一对一”服务

    D

    这种服务方式贯穿整个销售过程


    正确答案： A
    解析： 专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

  • 第19题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务，表述错误的是（  ）。
    A

    提供与企业经营状况相关的报告

    B

    建立应急等风险管理和灾难备份系统

    C

    不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息

    D

    基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（  ）。
    A

    日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

    B

    日常机构有权提请更换基金管理人

    C

    日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准

    D

    日常机构有权确定和变更基金的投资范围


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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