(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益 B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户 C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益 D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

题目
(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。

A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
相似考题

1.下列不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间的关系时应当遵循的是( )。A．诚实守信B．公平合理C．效益优先D．客户利益至上

2.(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

3.（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责 B.客户至上 C.专业审慎 D.诚实守信

4.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（ ）A．正确B．错误

更多“(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益 B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户 C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益 D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范”相关问题

  • 第1题：

    客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）

    A.从事与投资人利益相冲突的业务
    B.以相关方利益优先
    C.不在不同基金资产之间进行利益输送
    D.挪用交易资金

    答案：C
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体有：不得从事与投资人利益相冲突的业务。应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。本题考察客户至上

  • 第2题：

    以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。

    A．当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益
    B．客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
    C．当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
    D．客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范

    答案：A
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第3题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    C.公平对待客户
    D.持证上岗

    答案：D
    解析：
    客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：（1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。（2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。（3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。（4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。（6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。（7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。2.公平对待客户。持证上岗是专业审慎的基本要求。

  • 第4题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。

    A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
    B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
    C.客户利益优先，公平对待
    D.自身利益优先；公平对待

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第5题：

    当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

    A.客户利益优先；先开发客户利益优先
    B.客户利益优先；公平对待
    C.员工利益优先；先开发客户利益优先
    D.员工利益优先；公平对待

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第6题：

    下列选项中，（ ）不属于银行业从业人员处理业务开拓与客户利益保护之间的关系应遵循的原则。


    A.诚实守信
    B.银行利益优先
    C.公平合理
    D.客户利益至上

    答案：B
    解析：
    银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系。

  • 第7题：

    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、个人利益优先
    • D、客户利益至上

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）[2017年3月真题]
    A

    客户利益优先；先开发的客户利益优先

    B

    自身利益优先；先开发的客户利益优先

    C

    客户利益优先；公平对待

    D

    自身利益优先；公平对待


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理。
    A

    客户利益优先;公平对待

    B

    客户利益优先;先开发的客户利益优先

    C

    自身利益优先;先开发的客户利益优先

    D

    自身利益优先;公平对待


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。
    A

    应采取措施避免与投资人发生利益冲突

    B

    执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

    C

    不得在不同基金资产之间进行利益输送

    D

    不得从事与投资人利益相冲突的业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。
    A

    基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

    B

    基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

    C

    公平对待客户

    D

    持证上岗


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于客户至上的表述中，错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益

    B

    客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户

    C

    当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益

    D

    客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范


    正确答案： D
    解析：
    客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。

  • 第13题：

    关于基金从业人员"客户至上"职业道德规范的描述，错误的是（ ）

    A.当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
    B.当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
    C.当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
    D.当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益

    答案：D
    解析：
    "公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。"

  • 第14题：

    当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）

    A.优先满足客户的利益
    B.优先满足股东的利益
    C.优先满足从业人员个人的利益
    D.优先满足机构的利益

    答案：A
    解析：
    客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。

    A:确保所在机构的利益得到公平对待
    B:确保客户的利益得到公平的对待
    C:辞职或回避
    D:拒绝为客户完成相关交易或业务

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第八条的规定，从业人员发现存在利益冲突时，从业人员应当及时向所在机构报告；当利益冲突无法避免时，应确保客户利益得到公平对待。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

    A.客户利益优先；公平对待
    B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
    C.自身利益优先；公平对待
    D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.客户利益优先
    B.自身利益优先
    C.公平对待
    D.合法利益优先

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第18题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

    • A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    • B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    • C、公平对待客户
    • D、持证上岗

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、客户利益至上
    • D、兼顾业务开拓与客户利益保护

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
    A

    忠诚尽责

    B

    守法合规

    C

    客户至上

    D

    诚实守信


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）。
    A

    优先满足从业人员个人的利益

    B

    优先满足股东的利益

    C

    优先满足机构的利益

    D

    优先满足客户的利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员客户至上的道德规范的基本要求是（ ）。
    A

    依客户利益行事

    B

    优先满足客户利益

    C

    公平对待所有客户

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    信贷从业人员在处理业务营销与客户利益保护之间的关系时，应当遵循的原则不包括（）。
    A

    诚实守信

    B

    公平合理

    C

    个人利益优先

    D

    客户利益至上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容