某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）A.协调性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.效益性原则

题目
某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）

A.协调性原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.效益性原则
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1.基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

3.基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

4.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

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  • 第1题：

    （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

    A.合规检查
    B.合规审核
    C.合规培训
    D.合规投诉处理

    答案：B
    解析：
    本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材（下册）P200。

  • 第2题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第3题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第4题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第5题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

    B

    合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

    C

    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

    D

    合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人依法合规经营

    B

    确保基金管理人实现利润最大化

    C

    确保基金管理人规避投资风险

    D

    确保基金管理人持续正常运营


    正确答案： D
    解析： 基金管理人合规管理的目标包括以下方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。

  • 第12题：

    单选题
    （）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
    Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
    Ⅱ．有效识别和管理合规风险
    Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的目标和基本原则；
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第14题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第15题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第16题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第17题：

    商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”。这体现了商业银行应该树立( )的合规文化理念。

    A.“合规从高层做起”
    B.“主动合规”．
    C.“合规人人有责”
    D.“合规创造价值”

    答案：A
    解析：
    商业银行应树立“合规从高层做起”的理念。它体现在商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”，不仅要在银行内部设定鼓励合规的基调，积极倡导并推行诚信正直的道德准则和价值观念努力培育银行金体员工的合规意识，而且还应率先垂范、以身作则地加以实施，做到身体力行和言行一致，将积极主动践行合规作为其义不容辞的责任，带动和影响员工自觉遵守各项制度。

  • 第18题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第19题：

    下面有关“合规人人有责”说法错误的是（）。

    • A、合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
    • B、合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的
    • C、合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
    • D、合规人人有责要求各负其责

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    （ ）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）
    A

    信息披露合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    投资合规性风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司合规管理的目标包括（　　）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ．保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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