第1题:
从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是()。
A、基金的后台管理
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的自律监管
第2题:
我国基金监管活动的主要依据是( )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。
第7题:
基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括()。
第8题:
制定基金活动监督管理的规章、规则
制定基金行业自律业务规范
监督检查基金的信息披露情况
基金管理人和基金托管人进行监督管理
第9题:
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金法
证券投资基金运作管理办法
证券投资基金信息披露管理办法
第10题:
基金监管机构的设置必须有法律依据
基金监管机构职权的取得应当有法律依据
基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
第11题:
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
政府基金监管的监管活动具有强制性
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
第12题:
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
《基金经理注册登记规则》
《证券投资基金管理公司管理办法》
《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
第13题:
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.政府机构、行业自律组织以及社会力量
C.媒体、行业自律组织
D.政府机构、基金机构内部控制监督部门
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。
第19题:
基金监管机构职权的取得应当有法律依据
基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
基金监管机构的设置必须有法律依据
第20题:
法律
部门规章
规范性文件
自律规则
第21题:
部门规章、自律规则
公司制度、自律规则
部门规章、他律规则
公司制度、他律规则
第22题:
政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等
第23题:
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
政府基金监管的监管活动具有强制性
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管