关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（ ）。A.集合信托计划的信托期限不少于3年 B.参与信托计划的委托人为唯一受益人 C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者 D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位

题目
关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（ ）。

A.集合信托计划的信托期限不少于3年
B.参与信托计划的委托人为唯一受益人
C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者
D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位
相似考题

1.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）

2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 ( )

3.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )．A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

4.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

参考答案和解析
答案：A
解析：
信托公司设立集合资金信托计划，应当符合以下要求：①委托人为合格投资者；②参与信托计划的委托人为唯一受益人；③单个信托计划的 自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的 机构投资者数量不受限制；④信托期限不少于1年；⑤信托资金有明确的投资方向和 投资策略，且符合国家产业政策以及其他有关规定；⑥信托受益权划分为等额份额的 信托单位；⑦信托合同应约定受托人报酬，除合理报酬外，信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利；⑧银监会规定的其他要求
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  • 第1题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．专项集合资产管理计划

    B．限定性集合资产管理计划

    C．非限定性集合资产管理计划

    D．特殊目的集合资产管理计划


    正确答案：BC
    集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第2题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ ）。
    A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
    B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
    C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
    D.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


    答案：C
    解析：
    。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户； 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

  • 第5题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第6题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划
    Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第8题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第9题：

    证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。证监会机构监管部于2013年8月30日作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，对定向资管计划投资公司集合计划作出回复，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。鉴于集合计划投向公司管理的其他集合计划仍然存在以上所列举的“涉嫌混同操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模”等问题，因此，证券公司集合资产管理计划不宜投资公司管理的其他集合资产管理计划。

  • 第10题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    为单一投资者设立单一资产管理计划

    B

    为多个投资者设立集合资产管理计划

    C

    单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托

    D

    集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
    A

    不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

    B

    不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

    C

    可将集合资产管理计划资产用于对外担保

    D

    不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案： B
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务时，不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

  • 第13题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第14题：

    关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

    A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

    B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

    C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

    D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


    正确答案：C

  • 第15题：

    根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

    A．限定性集合资产管理计划

    B．非限定性集合资产管理计划

    C．特殊目的的集合资产管理计划

    D．专项集合资产管理计划

    E．指向性集合资产管理计划


    正确答案：AB

  • 第16题：

    下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是()。

    A:证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
    B:信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
    C:证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
    D:全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

    答案：B
    解析：
    只有中国银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

  • 第17题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第18题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第19题：

    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

    A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
    B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
    C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
    D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。

  • 第20题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

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