关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势 D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

题目
关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
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1.基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥

2.基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正慨则 D.成本脑原则

3.基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。A.专业性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.成本收益原则

4.基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.公正性 B.独立性 C.平衡性 D.专业性

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  • 第1题：

    (2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.成本收益原则
    D.专业性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

  • 第2题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第3题：

    基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则

    • A、①②③④⑤⑥
    • B、①②③④⑤
    • C、①②③⑤⑥
    • D、①②③④⑥

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人合规管理的原则不包括（  ）。
    A

    公正性原则

    B

    客观性原则

    C

    时效性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人合规管理最重要的基本原则是（ ）。
    A

    独立性原则

    B

    客观性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规管理的意义说法错误的是()
    A

    合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

    B

    减少违规处罚导致的损失

    C

    减少声誉风险导致的潜在损失

    D

    减少基金持有人的损失


    正确答案： A
    解析： 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险；减少违规处罚导致的损失；减少声誉风险导致的潜在损失。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

    B

    合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

    C

    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

    D

    合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）

    A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
    B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员可以仅依据自述认定事实
    D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

    答案：C
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码：下册253可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第14题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第15题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第16题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

    • A、独立性
    • B、审慎性
    • C、协调性
    • D、专业性

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

    • A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
    • B、减少违规处罚导致的损失
    • C、减少声誉风险导致的潜在损失
    • D、减少基金持有人的损失

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
    A

    公正性

    B

    独立性

    C

    平衡性

    D

    专业性


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则包括（  ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
    A

    独立性

    B

    审慎性

    C

    协调性

    D

    专业性


    正确答案： C
    解析： 基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人合规管理原则不包括（）。
    A

    效益性原则

    B

    独立性原则

    C

    客观性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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