(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度

题目
(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。

A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
相似考题

1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是( )。A．证券投资基金的募集与管理B．资产管理业务C．投资咨询服务D．信托投资管理业务

3.下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策

4.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度

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  • 第1题：

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案：D
    投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第2题：

    下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。

    A:证券投资基金的募集与管理
    B:资产管理业务
    C:投资咨询服务
    D:信托投资管理业务

    答案：D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。

  • 第3题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第4题：

    下列不属于股权投资退出机制的意义的是（ ）。

    A.实现投资收益，控制风险
    B.促进投资循环，保持资金流动性
    C.评价投资活动，体现投资价值
    D.实现后续再融资工作

    答案：D
    解析：
    股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的流动性、连续性和稳定性。股权投资基金安全可靠的退出机制，对于股权投资基金的健康发展具有重要的意义。包括：①实现投资收益，控制风险；②促进投资循环，保持资金流动性；③评价投资活动，体现投资价值。

  • 第5题：

    下列各项中，不属于项目管理信息系统结构的是（　　）。
    A．投资控制和管理
    B．合同管理
    C．进度控制和管理
    D．风险控制和管理


    答案：D
    解析：
    项目管理信息系统结构由投资控制与管理、进度控制与管理、质量控制与管理、合同管理四个子系统组成，四个子系统共享数据库，并相互之间有联系。

  • 第6题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不属于常规业务控制的是（）。

    • A、资产管理
    • B、采购业务
    • C、工程项目
    • D、销售业务

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（）。

    • A、境内企业境外上市业务
    • B、合格境外机构投资者（QFII）业务
    • C、合格境内机构投资者（QDII）业务
    • D、境内企业参股境外企业

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列审计程序中，不属于投资控制测试程序的是（）。
    A

    根据有关合同和文件，确认股权投资的股权比例和持有时间，检查股权投资核算方法是否正确

    B

    审阅内部投资资产盘点报告

    C

    分析企业投资业务管理报告

    D

    抽查部分投资业务的会计记录和原始凭证，确定各项控制程序运行情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于业主方项目管理任务的是（）。
    A

    安全管理

    B

    投资控制

    C

    合同控制

    D

    维修管理


    正确答案： B
    解析： 【考点】业主方项目管理的目标和任务。业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期分别进行如下工作：
    （1）安全管理；
    （2）投资控制；
    （3）进度控制；
    （4）质量控制；
    （5）合同管理；
    （6）信息管理；
    （7）组织和协调。
    因此，正确选项是D。

  • 第11题：

    单选题
    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）
    A

    明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

    B

    按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

    C

    明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

    D

    严格制定信息系统的管理制度


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。严格制定信息系统的管理制度不属于投资管理业务控制。

  • 第12题：

    单选题
    UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是(  )。
    A

    核心业务的投资咨询

    B

    基金管理服务

    C

    为个人或机构提供投资组合管理服务

    D

    基金保管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）

    A.特别注意义务
    B.特别告知义务
    C.特别风险义务
    D.细化分类和管理业务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务。2.特别的注意义务。3.特别告知义务。4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。5.举证责任倒置原则。6.录音或录像要求。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第14题：

    下列不属于证券投资基金业务内容的是（ ）。

    A.基金募集与销售
    B.基金的投资管理
    C.特定客户资产管理
    D.基金营运服务

    答案：C
    解析：
    证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

  • 第15题：

    下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（ ）。

    A.公司战略与业务定位
    B.股东关系与公司治理
    C.经营风险控制情况
    D.资金使用情况

    答案：D
    解析：
    股权投资基金投资后阶段常用的管理指标主要包括公司战略与业务定位、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、经营风险控制情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

  • 第16题：

    下列不属于合同目标管理的内容的是()。

    A、投资总额控制管理
    B、质量安全目标管理
    C、价值管理
    D、时间管理

    答案：C
    解析：
    合同目标管理应将合同整体目标逐级分解，转换为具体的权利义务，通过权利义务的实现达成合同目标，权利义务的设置应注意与招标采购人的项目目标管理相衔接，环环相扣，形成协调统一的权利义务体系。根据不同角度，合同目标管理可以分为：①投资总额控制管理；②质量安全目标管理；③时间管理等。

  • 第17题：

    下列审计程序中，不属于投资控制测试程序的是（）。

    • A、根据有关合同和文件，确认股权投资的股权比例和持有时间，检查股权投资核算方法是否正确
    • B、审阅内部投资资产盘点报告
    • C、分析企业投资业务管理报告
    • D、抽查部分投资业务的会计记录和原始凭证，确定各项控制程序运行情况

    正确答案:A

  • 第18题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）

    • A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    • B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    • C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    • D、严格制定信息系统的管理制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列各项中不属于资产管理顾问业务的是（）

    • A、投资分析
    • B、税务服务
    • C、信息提供
    • D、信用签证

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于股权投资退出机制的意义的是（　　）。
    A

    实现投资收益

    B

    促进投资循环

    C

    评价投资活动

    D

    控制企业的经营和管理权


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金安全可靠的退出机制，对于股权投资基金的健康发展具有重要的意义，包括：①实现投资收益，控制风险；②促进投资循环，保持资金流动性；③评价投资活动，体现投资价值。

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于投资管理业务内容的是（）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息技术系统控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息披露控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于常规业务控制的是（）。
    A

    资产管理

    B

    采购业务

    C

    工程项目

    D

    销售业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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