关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预 C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则 D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

题目
关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预
C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
相似考题

1.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

2.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

3.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 查看材料A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的

4.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有( )。Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则Ⅱ.关于基金管理人的监管制度Ⅲ.关于保护投资者权益的制度Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

更多“关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：A
    解析：
    （教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

  • 第2题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

    A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
    C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
    D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：D
    解析：
    对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第4题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第5题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第6题：

    关于基金监管的“三公”原则，说法正确的有（ ）。

    A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化
    B.参与市场的主体应具有完全平等的权利
    C.监管部门执法必须公正
    D.监管部门必须依法监管


    答案：A,B,C
    解析：
    基金监管的“三公”原则是指证券市 场“公开、公平、公正”的原则。A项属于公开原则； B项属于公平原则；C项属于公正原则。

  • 第7题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第9题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于监管规则，以下说法正确的是（）。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券投资基金，以下说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


    A、保护管理人及相关当事人的合法权益
    B、规范证券投资基金投资人
    C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    D、以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第14题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第15题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第16题：

    关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。

    A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
    B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
    C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
    D.各个行业普通应用的一项监管原则

    答案：A
    解析：
    审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。

  • 第17题：

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述；另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益，又要不徇情、不枉法。

  • 第18题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。
    A

    要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

    B

    基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    C

    审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

    D

    通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心


    正确答案： A
    解析：
    A项，审慎监管，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。BC两项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
    A

    基金托管人资格由中国证监会批准

    B

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    C

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    D

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责


    正确答案： C
    解析： A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。
    A

    基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

    B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    C

    基金托管人资格由中国证监会负责

    D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    正确答案： B
    解析：
    A项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

  • 第23题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容