负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。A.证券从业资格 B.期货从业资格 C.基金从业资格 D.以上全部

题目
负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。

A.证券从业资格
B.期货从业资格
C.基金从业资格
D.以上全部
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1.下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

2.独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（ ）

3.基金公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1／3 。( )此题为判断题(对，错)。

4.负责基金销售业务的管理人员应( )。A、有相关的基金从业经验B、具有大学本科以上学历C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D、取得基金从业资格

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  • 第1题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第2题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第5题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第6题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第7题：

    证券投资基金的销售人员包括（　）。
    Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第8题：

    （）应当取得基金销售业务资格。

    • A、宣传推介基金的人员
    • B、基金销售信息管理平台系统运营维护人员
    • C、为投资者基金交易操作的柜员
    • D、一级分行基金业务管理人员

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    证券投资基金的销售人员包括（　　）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券投资基金的销售人员包括：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第10题：

    多选题
    （）应当取得基金销售业务资格。
    A

    宣传推介基金的人员

    B

    基金销售信息管理平台系统运营维护人员

    C

    为投资者基金交易操作的柜员

    D

    一级分行基金业务管理人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。
    A

    销售机构负责基金销售业务的高管人员

    B

    销售机构督察长

    C

    销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）

    A.从事基金理财业务咨询的人员
    B.基金研究分析人员
    C.总部从事基金宣传推介的人员
    D.负责基金销售业务的管理人员

    答案：D
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第14题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第15题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第16题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第17题：

    证券投资基金的销售人员包括（ ）。
    ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    ③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    ④取得证券经纪业务营销资格的人员?

    A：①②③④
    B：①②③
    C：①②④
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第18题：

    下列关于基金销售人员资格的描述错误的是(　　)。

    A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
    B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
    C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
    D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第十条至第十五条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

  • 第19题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

    • A、证券从业资格
    • B、期货从业资格
    • C、基金从业资格
    • D、以上全部

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    负责基金销售业务的管理人员应（  ）。
    A

    取得基金从业资格

    B

    具有大学本科以上学历

    C

    6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    D

    有相关的基金从业经验


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    负责基金销售业务的管理人员应取得()。
    A

    证券从业资格

    B

    期货从业资格

    C

    基金从业资格

    D

    以上全部


    正确答案： D
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》明确规定负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

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