第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的()。
第5题:
根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
第6题:
《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。
第7题:
投资人利益优先原则
及时原则
差异性原则
全面性原则
第8题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金管理人的合法利益
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
第10题:
基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查
为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型,其中C5为最低类别
第11题:
对
错
第12题:
《证券投资基金销售适用性指导意见》
《基金法》
《基金销售管理办法》
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的()。
第17题:
按照基金销售适用性原则,客户风险承受能力等级分为哪些?
第18题:
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
第19题:
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
第20题:
I、III、IV
II
II、IV
I、II、III、IV
第21题:
规范性
服务性
专业性
适用性
第22题:
第23题:
规范性
持续性
适用性
服务性