第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
守法合规
诚实守信
客户至上
保守秘密
第8题:
忠诚敬业
廉洁公正
客户至上
专业审慎
第9题:
对乙的违法行为积极举报
坚持保守客户秘密
要求客户乙加大购买自己所销售的基金,否则予以揭发
只要客户不亏损,及时把乙所在公司的钱补上,就不举报
第10题:
甲以自有资金全资设立乙
乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权
乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
丙不得对外提供担保
第11题:
守法合规
不得操纵市场
不得进行内幕交易
专业审慎
第12题:
守法合规
诚实守信
保守秘密
专业审慎
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。
第19题:
甲不以与乙为朋友关系,以专业分析基金资产是否参与上市增发
甲考虑到与乙为朋友关系,回避资产业绩而参与非公开增发股票
甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票
甲考虑到与乙为朋友关系,以其配偶参与增发股票
第20题:
专业审慎
客户至上
保守秘密
诚实守信
第21题:
甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益
甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发
在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发
甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定
第22题:
用所管理的基金购买部分债券
马上拒绝,并上报公司
私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券
甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司
第23题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ