甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合( )职业道德规范的要求。A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上

题目
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合( )职业道德规范的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

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  • 第1题:

    (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。

    A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
    B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
    C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
    D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

    答案:D
    解析:
    专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

  • 第2题:

    甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是( )。

    A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己牟取利益
    B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的基金参与B的增发
    C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定

    答案:D
    解析:
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第3题:

    某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。

    A.甲立即向公司领导报告此情况
    B.甲立即报告公司合规部门核查此事
    C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
    D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第4题:

    某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理,在A公司发行债券时,乙找到甲希望甲能购买A公司债券,甲考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.客户至上
    D.保守秘密

    答案:C
    解析:

  • 第5题:

    甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开増发股时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是( )。

    A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与
    B.増发的决定
    C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金按较高价格增发
    D.甲以客观的专业分析,做出所管理的基金是否参与

    答案:D
    解析:
    本题考查客户至上的职业道德要求。

  • 第6题:

    消费者张某因使用下列产品遭受人身严重损害,在请求赔偿时的做法中,不符合法律规定的是:

    A.甲公司销售乙公司生产的存在缺陷的产品,张某要求甲公司承担损害赔偿和两倍损失的惩罚性赔偿责任
    B.张某购买甲公司销售乙公司生产的存在缺陷的产品后,乙公司因并入丙公司而解散,则张某只能向甲公司主张赔偿责任
    C.张某在甲网站购买了乙公司经销的健身器材,在甲网站能够提供乙公司相关资料的情况下,张某不能再要求甲网站承担责任
    D.张某在甲公司租赁乙公司的柜台上购买了食品,现因租期未满,张某不能要求乙公司承担赔偿责任

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在A选项中,并不具备甲公司“明知”的责任要件,因此不能要求其承担两倍损失的惩罚性赔偿责任,A错误。 B选项考查的是责任主体发生合并、分立的情况。《消法》第41条规定:张某既可以向销售者甲公司、也可以向合并后的丙公司要求缺陷责任的承担,B错误。 C选项显然在考查网购问题。《消法》第44条:网络交易平台提供者明知或者应知销售者或者服务者利用其平台侵害消费者合法权益,未采取必要措施的,依法与该销售者或者服务者承担连带责任。因此,C选项未能排除“明知”的情形,是错误的。 D选项涉及到柜台租赁责任承担问题。《食品安全法》第130条规定:违反本法规定,柜台出租者允许未依法取得许可的食品经营者进入市场销售食品,或者未履行检查、报告等义务……使消费者的合法权益受到损害的,应当与食品经营者承担连带责任。显然,D选项以“租期未满”为由否定出租者的责任,不符合《食品安全法》的特别规定,是错误的。

  • 第7题:

    单选题
    某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案: C
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。
    A

    忠诚敬业

    B

    廉洁公正

    C

    客户至上

    D

    专业审慎


    正确答案: A
    解析: 忠诚尽责原则中的“廉洁公正”要求从业人员抵制来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰,坚持原则,独立自主。

  • 第9题:

    单选题
    某基金管理公司销售人员甲在与客户乙沟通中获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金,甲的最佳做法是()。
    A

    对乙的违法行为积极举报

    B

    坚持保守客户秘密

    C

    要求客户乙加大购买自己所销售的基金,否则予以揭发

    D

    只要客户不亏损,及时把乙所在公司的钱补上,就不举报


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是(  )。
    A

    甲以自有资金全资设立乙

    B

    乙持有丙30%的股权,且拥有管理控制权

    C

    乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    丙不得对外提供担保


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。
    A

    守法合规

    B

    不得操纵市场

    C

    不得进行内幕交易

    D

    专业审慎


    正确答案: A
    解析: 甲的行为违反了职业道德诚实守信原则中不得进行内幕交易这一原则。属于利用内幕信息进行交易。符合内幕交易“来源可靠”“重要”以及“非公开”三要素。

  • 第12题:

    单选题
    某公募基金管理公司从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记。甲方立即向公司报告了此事。甲的行为符合()的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    专业审慎


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    (2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。

    下列属于购买该基金的合格投资人的是( )。

    A.乙
    B.丙
    C.丁
    D.甲

    答案:A
    解析:
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。甲、丙、丁均不符合此资格。

  • 第14题:

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案:C
    解析:
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确,但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中,甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资,虽然不构成内幕交易,但违反了,“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第15题:

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙是A公司的高管)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案:A
    解析:
    乙是A公司的高管,说明信息来源可靠,对证券价格影响明确,则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为,就构成内幕交易,违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第16题:

    某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

    A.不正当竞争
    B.内幕交易
    C.误导市场
    D.基于信息的操纵市场

    答案:D
    解析:
    甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。

  • 第17题:

    根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股票,不考虑其他因素,甲、乙互为一致行动人的有()。
    Ⅰ.甲公司的董事同时担任乙公司的财务总监
    Ⅱ.甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响
    Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系
    Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份
    Ⅴ.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第83条规定,本办法所称一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:①投资者之间有股权控制关系;②投资者受同一主体控制;③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;④投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;⑦持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;?上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;?投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向中国证监会提供相反证据。

  • 第18题:

    在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。

    • A、忠诚敬业
    • B、廉洁公正
    • C、客户至上
    • D、专业审慎

    正确答案:B

  • 第19题:

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理,甲的朋友乙是上市公司的董事长,该上市公司非公开增发股票说法正确的是()。
    A

    甲不以与乙为朋友关系,以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系,回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系,以其配偶参与增发股票


    正确答案: A
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
    A

    专业审慎

    B

    客户至上

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案: B
    解析: 甲的做法不符合客户至上规范要求,也不符合客户利益优先的要求,考虑双方友情关系而不是专业客观原则,可能会造成客户利益受损。

  • 第21题:

    单选题
    甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。
    A

    甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益

    B

    甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发

    C

    在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发

    D

    甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是(  )。
    A

    用所管理的基金购买部分债券

    B

    马上拒绝,并上报公司

    C

    私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券

    D

    甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品,甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元,甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。本案中属于违规行为的是(  )。Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品Ⅱ.乙购买100万元基金产品Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万基金产品
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: