下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》

题目
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
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1.我国保险监管法制体系的核心是( )。A、保险行政法规B、规范性文件C、保监会部门规章D、《保险法》

2.《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。 A．法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律规则

3.我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

4.下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（ ）。A．《基金运作管理办法》B．《基金销售管理办法》C．《基金管理公司管理办法》D．《基金管理公司治理准则》

更多“下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    我国的基金信息披露制度体系分为下列层次（ ）。
    Ⅰ．国家法律
    Ⅱ．部门规章
    Ⅲ．规范性文件
    Ⅳ．自律性规则

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察基金信息披露的作用、原则和内容； 我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

  • 第2题：

    (2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。

    A.《基金经理注册登记规则》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    答案：B
    解析：
    B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第3题：

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案：D
    解析：
    我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

  • 第4题：

    我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    A:《证券投资基金法》
    B:《基金运作管理办法》
    C:《基金信息披露管理办法》
    D:《基金管理公司管理办法》

    答案：A
    解析：
    我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

  • 第5题：

    我国银行业监管规则体系中法律、行政法规是依据和准绳，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的基础和主干。( )


    答案：错
    解析：
    法律、行政法规是基础和主干，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。

  • 第6题：

    《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。

    • A、法律
    • B、部门规章
    • C、规范性文件
    • D、自律规则

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）

    • A、《基金经理注册登记规则》
    • B、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    • D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    正确答案:B

  • 第8题：

    与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。

    • A、法律、行政法规、部门规章、规范性文件
    • B、法律、行政法规、部门规章
    • C、部门规章、规范性文件
    • D、规范性文件

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。
    A

    法律

    B

    部门规章

    C

    规范性文件

    D

    自律规则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    法律、行政法规

    D

    部门规章和规范性文件


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。
    A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： B
    解析：
    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）
    A

    《基金经理注册登记规则》

    B

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》


    正确答案： C
    解析： 监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第13题：

    《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案：D
    解析：
    现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

  • 第14题：

    广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

    A.对基金机构市场行为的监管
    B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
    C.对基金机构的市场准入监管
    D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

    答案：D
    解析：
    广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
    D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

  • 第15题：

    《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的()。

    A:国家法律
    B:部门规章
    C:规范性文件
    D:自律性规则

    答案：C
    解析：
    我国信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。《基金净值表现的编制及披露》是属于基金信息披露的规范性文件中的基金信息披露编报规则部分中包含的内容。

  • 第16题：

    下列关于我国当前银行监管框架的说法中，错误的是（ ）。

    A.银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件构成
    B.部门规章和规范性文件是基础和主干
    C.部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳
    D.《中华人民共和国银行业监督管理法》明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责

    答案：B
    解析：
    我国银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。其中，法律、行政法规是基础和主干，部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳。在银行业监管法律中，《中华人民共和国银行业监督管理法》作为一部专门的行业监督管理法，明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等。

  • 第17题：

    我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    • A、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露管理办法》

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列属于部门规章和规范性文件的是（）。

    • A、《基金经理注册登记规则》
    • B、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    • D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列哪些不属于规范性法律法规（）。

    • A、劳动法
    • B、国际法律文件
    • C、劳动标准
    • D、部门规章

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、法律、行政法规
    • D、部门规章和规范性文件

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
    A

    证券投资基金管理公司管理办法

    B

    证券投资基金法

    C

    证券投资基金运作管理办法

    D

    证券投资基金信息披露管理办法


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    我国的基金信息披露制度体系分为下列层次（ ）。Ⅰ.国家法律Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律性规则
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    与建设工程监理有关的主要（）是监理员学习的重点。
    A

    法律、行政法规、部门规章、规范性文件

    B

    法律、行政法规、部门规章

    C

    部门规章、规范性文件

    D

    规范性文件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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