某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金 B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会 C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

题目
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。

A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
相似考题

1.甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范

2.某商业银行客户经理王某在征得客户同意情况下，将客户电话号码及保险需求告诉了某保险公司业务员，此行为( )。A．属于违反职业操守行为B．违反信息保密原则C．符合信息保密原则D．属于应该禁止的行为

3.某基金管理公司的一名基金经理，再参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（ ）A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

4.某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上

更多“某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.保守秘密
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

  • 第2题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：C
    解析：
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第3题：

    某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.客户至上
    D.保守秘密

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（ ）。

    A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
    B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
    C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
    D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

    答案：A
    解析：
    诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

  • 第5题：

    某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

    • A、诚实守信
    • B、客户至上
    • C、守法合规
    • D、专业审慎

    正确答案:D

  • 第6题：

    某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

    • A、诚实守信
    • B、客户至上
    • C、守法合规
    • D、专业审慎

    正确答案:A

  • 第7题：

    以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。

    • A、诚实守信
    • B、公平合理
    • C、客户利益至上
    • D、兼顾业务开拓与客户利益保护

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（　　）职业道德要求。
    A

    诚实守信

    B

    保守秘密

    C

    客户至上

    D

    守法合规


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了守法合规职业道德规范要求。

  • 第9题：

    单选题
    基金公司销售人员张某与银行员工李某约定，按李某新增基金销售量给予李某一定回扣，该行为在遵守上违反了（　　）的要求。
    A

    诚实守信

    B

    保守秘密

    C

    忠诚尽责

    D

    客户至上


    正确答案： A
    解析：
    诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第10题：

    单选题
    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。
    A

    基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

    B

    研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

    C

    基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    D

    投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了()原则。
    A

    不得进行内幕交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得进行不正当竞争


    正确答案： C
    解析： 基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

  • 第12题：

    单选题
    某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（  ）
    A

    违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

    B

    违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

    C

    违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律

    D

    违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
    D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

    答案：D
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。

  • 第14题：

    某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。

    A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
    B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
    C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
    D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

    答案：A
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。基金经理利用职权照顾朋友利益，很可能会造成客户利益受损，违背客户至上的原则。故A项说法错误。

  • 第15题：

    王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（ ）道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.专业审慎
    C.忠诚尽责
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    王某的行为属于典型的利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益，严重违反客户至上道德规范。

  • 第16题：

    有关会计报表附注中关联方关系及交易的披露规定，若某基金租用A券商的席位进行交易，该券商为基金公司股东B券商的控股子公司，该基金在年报中可以不将A券商作为关联方在报表附注中披露。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。

    • A、不得进行内幕交易
    • B、不得欺诈客户
    • C、不得操纵市场
    • D、不得进行不正当竞争

    正确答案:B

  • 第18题：

    某网点负责人与有业务关系的客户私下达成协议，互相常有大额资金往来，经查，客户委托该负责人进行理财投资购买基金国债等，而该网点负责人也有用资金私下对外放贷收息，所违反的条款是（），应给予（）处分。

    • A、与有业务关系的客户发生非正常资金往来
    • B、占用客户资金
    • C、警告至记过
    • D、记大过至开除

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    单选题
    某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下不属银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间关系时应当坚持的原则的是（）。
    A

    诚实守信

    B

    公平合理

    C

    客户利益至上

    D

    兼顾业务开拓与客户利益保护


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职责道德中的（  ）Ⅰ专业审慎Ⅱ守法合规Ⅲ忠诚尽责Ⅳ客户至上
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。
    A

    诚实守信

    B

    客户至上

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析： 诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩，不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第23题：

    多选题
    某网点负责人与有业务关系的客户私下达成协议，互相常有大额资金往来，经查，客户委托该负责人进行理财投资购买基金国债等，而该网点负责人也有用资金私下对外放贷收息，所违反的条款是（），应给予（）处分。
    A

    与有业务关系的客户发生非正常资金往来

    B

    占用客户资金

    C

    警告至记过

    D

    记大过至开除


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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