基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。A.授权制度 B.信息披露制度 C.门禁制度 D.内外网分离制度

题目
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。

A.授权制度
B.信息披露制度
C.门禁制度
D.内外网分离制度
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1. 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ ）。 A 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B 基金托管人应以自己名义代基金开立账户C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D 基金托管人应建立会计复核制度

2.关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

3.基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度

4.关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的？( )A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度

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  • 第1题：

    下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。

    A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

    B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户

    C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    D.基金托管人应建立会计复核制度


    正确答案：B
    解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

  • 第2题：

    资产保管的内部控制不包括（ ）。

    A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

    B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

    C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列不属于资产保管的内部控制的是（ ）。

    A．基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开

    B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

    C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


    正确答案：C
    资产保管的内部控制除A、B、D三项外，还包括基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料；基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账相符。

  • 第4题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    各托管银行的基金托管业务技术系统具有的特征包括()。

    A:系统安全运作
    B:主要托管业务活动通过技术系统完成
    C:系统管理严格
    D:系统配置完整、独立运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第6题：

    《电力系统安全稳定控制系统通用技术条件》规定，电力系统安全稳定控制系统是由两个及以上厂站的安全稳定控制装置通过通信设备联络构成的系统，是确保电力系统安全稳定运行的（）防线的重要设施。


    正确答案:第二道

  • 第7题：

    资产保管的内部控制不包括（）。

    • A、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
    • B、托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
    • C、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • D、基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统

    • A、①②③④⑤⑥
    • B、①②③⑤⑥
    • C、①③④⑤⑥
    • D、①②③④⑥

    正确答案:A

  • 第9题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列哪一项不属于会计系统控制的内容？（  ）
    A

    应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

    B

    应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

    C

    应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

    D

    应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（　　）。
    A

    应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据本地备份、长期保存

    B

    应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

    C

    用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管

    D

    在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性


    正确答案： D
    解析：
    基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存，而不是本地备份。

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是商业银行的核心“无形资产”，必须设置严格的质量和安全保障标准，确保系统能够长期、不间断地运行。
    A

    商业银行风险管理流程

    B

    商业银行公司治理

    C

    商业银行内部控制

    D

    商业银行信息系统安全管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    信息技术内部控制是通过（ ）确保系统安全运行。 A．严格的授权制度 B．岗位责任制度 C．门禁制度 D．内外网分离制度


    正确答案：ABCD
    熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

  • 第14题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（ ）。

    A．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

    B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户

    C．基金托管人应行严格的岗位分离制度

    D．基金托管人应建立会计复核制度


    正确答案：B

  • 第16题：

    关于基金托管人从事基金托管业务的技术系统的描述，正确的是（）。

    A:应该与托管银行的核心技术系统安全对接，以便银行内部统一管理
    B:所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
    C:应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
    D:应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便准确进行进行估值

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金托管资格管理办法》要求，基金托管部门应配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

  • 第17题：

    下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。

    A:风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
    B:为了保证节约与效率，基金托管^内部可不设监察稽核部门
    C:在确保风险控制的前提下，基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并
    D:基金托管人应建立定期稽核检查制度

    答案：A,D
    解析：
    B项，托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的独立性和权威性；C项，《证券投资基金法》规定，基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

  • 第18题：

    信息技术内部控制是通过（）确保系统安全运行。

    • A、严格的授权制度
    • B、岗位责任制度
    • C、门禁制度
    • D、内外网分离制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。

    • A、主要托管业务活动通过技术系统完成
    • B、系统配置完整，独立运作
    • C、系统管理严格
    • D、系统安全运作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）

    • A、基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
    • B、基金托管人应以自己名义代基金开立账户
    • C、基金托管人应行严格的岗位分离制度
    • D、基金托管人应建立会计复核制度

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的内部控制需要()。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ①②③⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥

    D

    ①②③④⑥


    正确答案： D
    解析： 基金管理人的内部控制要求：部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第23题：

    填空题
    《电力系统安全稳定控制系统通用技术条件》规定，电力系统安全稳定控制系统是由两个及以上厂站的安全稳定控制装置通过通信设备联络构成的系统，是确保电力系统安全稳定运行的（）防线的重要设施。

    正确答案： 第二道
    解析： 暂无解析

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