(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度 B.部门规章 C.业务操作手册 D.内控大纲

题目
(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

A.基本管理制度
B.部门规章
C.业务操作手册
D.内控大纲
相似考题

1.()是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

2.储蓄业务相关管理部门应开展业务检查工作，业务检查的内容包括()。A、各项个人人民币储蓄业务是否均已制定相关业务规定B、储蓄业务相关管理部门是否及时有效的组织业务培训C、储蓄业务人员是否实行岗位轮换D、储蓄业务各级管理人员及营业人员是否已知会相关业务规定和操作规程

3.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。A、管理人员B、业务人员C、临柜人员D、指定专人

4.根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定，理财类业务管理人员的资格要求主要有()。A、对理财类业务活动相关法律法规、行政规章B、具备大专以上学历水平及相关监管部门要求的和监管要求等有充分的了解和认识行业资格C、总行及其一级分行基金业务负责人、业务管D、严格遵守我行理财类业务的规定和业务流理人员应取得中国证券业执业证书(基金)程，严禁各类违规越权操作

参考答案和解析
答案：C
解析：
业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
更多“(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。”相关问题

  • 第1题：

    银行保险机构应根据监管要求、业务发展和市场变化,及时更新相关业务流程、操作标准和( ),有效加强业务经营行为管理。

    A、机制体制

    B、员工行为规范

    C、行为指南

    D、禁令行为


    参考答案：B

  • 第2题：

    (2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。

    A.内部控制制度
    B.内部控制大纲
    C.部门业务规章
    D.业务操作手册

    答案：C
    解析：
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  • 第3题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。故本题答案为A。

  • 第4题：

    根据徽商银行信用卡操作风险管理规定，下列哪些属于信用业务操作风险的控制措施？（）

    • A、建立、健全信用卡业务内部控制体系
    • B、制订各岗位、各流程的业务操作手册，严格规范各项操作要求
    • C、对关键岗位进行操作风险等级评定，明确各岗位职责分工以及相关职能的适当分离
    • D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期的检查
    • E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    （）是业务人员上岗操作的指南。

    • A、部门业务规章
    • B、业务操作手册
    • C、基本管理制度
    • D、内部控制大纲

    正确答案:B

  • 第6题：

    营业经理有权参加派出机构的（）。

    • A、业务操作流程制订
    • B、业务操作流程修改
    • C、相关业务会议
    • D、相关部门业务培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    业务操作风险是指由于未完全按照（）操作要求，进行业务受理、处理、审核等相关操作，引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。

    • A、功能和流程
    • B、受理和处理
    • C、产品和业务
    • D、规范和指引

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    外包服务机构应具备的基本条件包括（）。
    A

    持有相关部门审核的营业执照

    B

    有相应的管理和业务人员

    C

    有规范的管理制度和业务操作流程

    D

    符合银联收单外包服务的相关规定要求


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    内审部门

    D

    各级操作风险管理人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    企业网银内部操作员USBKey领用的处理流程（）。
    A

    银行增加企业网银内部操作员或操作员证书损坏等需重新领购证书，须按企业网银业务相关管理规定，填制相关申请表格。

    B

    参数管理员在银行网银管理台进行相关操作。

    C

    凭证柜员在生产系统进行业务处理，付出USBKey。根据付出的USBKey种类，凭证代码分别选择011网银USBKey”或“010新版USBKEY”。

    D

    柜员收取USBKey工本费


    正确答案： A,C
    解析： 业务操作规范-个人银行业务操作规程-第八章-第二节

  • 第11题：

    单选题
    （）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
    A

    基本管理制度

    B

    部门规章

    C

    业务操作手册

    D

    内控大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    贷款业务审查实行无纸化审批管理，信贷审查通过贷款业务主流程进行相关业务操作，（）通过系统中辅助审查流程管理模块进行相关业务操作。
    A

    资金定价和信贷计划审查

    B

    法律审查

    C

    风险审查

    D

    独立审查官审查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时,应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的()的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。

    A.系统建设

    B.程序

    C.控制措施

    D.政策


    参考答案：BCD

  • 第14题：

    (2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。

    A.业务操作手册
    B.基本管理制度
    C.内部控制大纲
    D.总办会决议

    答案：A
    解析：
    业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  • 第15题：

    外包服务机构应具备的基本条件包括（）。

    • A、持有相关部门审核的营业执照
    • B、有相应的管理和业务人员
    • C、有规范的管理制度和业务操作流程
    • D、符合银联收单外包服务的相关规定要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。

    • A、内控大纲
    • B、部门规章
    • C、业务操作手册
    • D、基本管理制度

    正确答案:C

  • 第17题：

    商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

    • A、问责制
    • B、首问制
    • C、基金从业资格上岗制度
    • D、理财从业人员持证上岗管理制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    贷款业务审查实行无纸化审批管理，信贷审查通过贷款业务主流程进行相关业务操作，（）通过系统中辅助审查流程管理模块进行相关业务操作。

    • A、资金定价和信贷计划审查
    • B、法律审查
    • C、风险审查
    • D、独立审查官审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定，违规操作，形成风险损失及不良影响的，按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究，对当事人进行相应处罚。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是()。
    A

    内控大纲

    B

    部门规章

    C

    业务操作手册

    D

    基本管理制度


    正确答案： B
    解析： 业务操作手册是在基金管理人确定相关业务的基础上，对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明。

  • 第21题：

    单选题
    业务操作风险是指由于未完全按照（）操作要求，进行业务受理、处理、审核等相关操作，引起的无效业务受理、业务处理差错、合规性审核疏漏等风险点。
    A

    功能和流程

    B

    受理和处理

    C

    产品和业务

    D

    规范和指引


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是业务人员上岗操作的指南。
    A

    部门业务规章

    B

    业务操作手册

    C

    基本管理制度

    D

    内部控制大纲


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，关于这些要求，说法有误的是（  ）。
    A

    基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

    B

    基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”等与基金投资管理业务相关的字样

    C

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    D

    基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金


    正确答案： B
    解析：

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