组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。 A、监事会 B、管理层 C、合规管理部门 D、督察长

题目
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A、监事会
B、管理层
C、合规管理部门
D、督察长

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1.基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

2.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）

3.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

4.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）

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  • 第1题：

    ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

    A.督察长

    B.管理层

    C.合规管理部门

    D.监事会


    答案：A

  • 第2题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第3题：

    督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第4题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第5题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第6题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。

    A.仅负责基金运作的所有环节
    B.仅负责公司运作的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第7题：

    (2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（　）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节
    B.仅负责公司份额登记的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第8题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

    A、仅负责基金投资运作的所有环节
    B、仅负责公司份额登记的所有环节
    C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D、基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
    (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
    (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
    (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
    (4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
    (5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第9题：

    关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：A,C,D
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司 经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第10题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    A:公司运作的主要环节
    B:基金及公司运作的所有业务环节
    C:基金运作的主要环节
    D:公司检核部的人员设置及业务管理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第11题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    • A、公司运作的主要环节
    • B、基金及公司运作的所有业务环节
    • C、基金运作的主要环节
    • D、公司稽核部的人员设置及业务管理

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。
    A

    监事会

    B

    管理层

    C

    合规管理部门

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

    A.督察长

    B.管理层

    C.合规管理部门

    D.监事会


    正确答案：A
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

  • 第14题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

    A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则

    B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

    C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）


    正确答案：×
    题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

  • 第16题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

    A、基金运作的所有环节

    B、公司运作的所有环节

    C、公司稽核部的人员设置及业务管理

    D、基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：基金管理公司督察长履行职责的范围为基金及公司运作的所有业务环节

  • 第17题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节

    B.仅负责公司份额登记的所有环节

    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

    D.基金及公司运作的所有业务环节


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第18题：

    关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。

    A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
    B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
    C.督察长有充分的知情权和独立调查权
    D.督察长组织公司监察稽核的工作

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第19题：

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

    A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

  • 第20题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
    A.公司运作的所有环节
    B.公司稽核部的人员设置及业务管理
    C.基金运作的所有环节
    D.基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第21题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第22题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

    • A、督察长
    • B、管理层
    • C、合规管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第23题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、证券业协会
    • D、公司管理层

    正确答案:D

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

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