关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度 B.每日交易记录应当存档 C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

题目
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
相似考题

1.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。A.内部监督B.控制环境C.管理层授权D.信息沟通

2.关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是( )。A、基金无特定存续期限B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C、基金份额在基金合同期限内固定不变D、基金份额持有人不得随时申请赎回

3.下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

4.以下关于封闭式基金的表述，错误的是( )。A：封闭式基金的规模是固定的B：由基金公司直销、商业银行代销C：在证券交易所上市交易D：通过证券公司进行委托买卖

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
更多“关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金份额可以在证券交易所交易
    B.基金份额在基金合同期限内固定不变
    C.一般无特定存续期限
    D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

    答案：C
    解析：
    封闭式基金一般有一个固定的存续期。

  • 第2题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
    D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

    答案：C
    解析：
    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。

  • 第3题：

    关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。

    A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
    B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
    C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第4题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第5题：

    关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）

    • A、客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易
    • B、修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易
    • C、该交易可以变更基金账号关联的借记卡
    • D、该交易可以做分红方式修改

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。
    A

    保障公司经营运作的合法合规

    B

    追求基金公司利润最大化

    C

    确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

    D

    确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（  ）。
    A

    ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制

    B

    ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象

    C

    ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易

    D

    ETF基金可以在交易时间内进行买卖


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（　　）。
    A

    管理层授权

    B

    控制环境

    C

    内部监控

    D

    信息沟通


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第9题：

    单选题
    关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    基金无特定存续期限

    B

    基金份额持有人不得随时申请赎回

    C

    基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

    D

    基金份额在基金合同期限内固定不变


    正确答案： C
    解析：
    封闭式基金一般有一个固定的存续期；开放式基金一般无特定存续期限。

  • 第10题：

    单选题
    关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    不得进行关联交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得从事内幕交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    控制环境

    B

    内部监督

    C

    信息沟通

    D

    管理层授权


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是（）。
    A

    场外货币基金需要批露上市交易公告书

    B

    LOF基金需要批露上交易公告书

    C

    ETF基金需要批露上市交易公告书

    D

    封闭式基金需要批露上市交易公告书


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第14题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第15题：

    关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）

    A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
    B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
    C.基金销售代理网点确认非交易过户申请
    D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

    答案：C
    解析：
    "基金销售代理网点确认非交易过户申请"为干扰项。非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

  • 第16题：

    关于变更基金分红方式，以下说法错误的是（）

    • A、本业务只能在签约营业网点办理
    • B、本业务由客户本人办理，不允许代办
    • C、本业务用于将基金的分红方式（“再投资”或“现金”）进行变更
    • D、本业务只可在基金交易时间内操作

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）
    A

    客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易

    B

    修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易

    C

    该交易可以变更基金账号关联的借记卡

    D

    该交易可以做分红方式修改


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
    A

    一只基金同时具有风险收益特征不同的份额类别

    B

    分级基金子份额通常可以在交易所上市交易

    C

    不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作

    D

    分级基金具有衍生工具与杠杠的特征


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    封闭式基金的规模是固定的

    B

    由基金公司直销、商业银行代销

    C

    在证券交易所上市交易

    D

    通过证券公司进行委托买卖


    正确答案： D
    解析：
    封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。

  • 第21题：

    单选题
    关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金无特定存续期限

    B

    基金份额持有人不得随时申请赎回

    C

    基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

    D

    基金份额在基金合同期限内固定不变


    正确答案： C
    解析：
    封闭式基金一般有一个固定的存续期；开放式基金一般无特定存续期限。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售机构，以下表述正确的是（　　）。
    A

    证券公司不能开展基金代销业务

    B

    证券交易所可以开展基金代销业务

    C

    商业银行可以开展基金直销和代销业务

    D

    基金公司可以开展基金直销业务


    正确答案： C
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金撤单业务，以下说法错误的是（）
    A

    本业务可在全国范围内任一营业网点办理

    B

    本业务由客户本人办理，不允许代办

    C

    本业务只能撤消本日的委托交易

    D

    本业务在基金交易时间内为受理状态，非交易时间内为预受理状态，但基金日结时间不可操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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