（ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门 B.合规管理部门 C.风险管理部门 D.投资管理部门

题目
（ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.业务管理部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.投资管理部门
相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

2.基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

4.投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作。 本题考察合规管理部门的设置及其责任
更多“（ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

  • 第2题：

    下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。

    A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理

    B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告

    C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责

    D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等


    正确答案：B

  • 第3题：

    督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案：C
    督察长的职责包括：（l）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。（5）及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第4题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
    A

    证券公司确定的合规管理目标

    B

    合规负责人工作细则

    C

    合规管理具体规则

    D

    合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工


    正确答案： D,B
    解析：
    证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容：①证券公司确定的合规管理目标；②证券公司确定的合规管理理念及原则；③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。

  • 第9题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的（　）负责贯彻执行合规政策。
    A

    督察长

    B

    监事会

    C

    经理层

    D

    合规管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    合规管理部门的职责包括（ ）。
    Ⅰ．制订并执行风险为本的合规管理计划
    Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
    Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：
    （1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
    （2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
    （3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
    （4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    （5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
    （6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
    （7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
    （8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    （9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

  • 第16题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第17题：

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

    • A、董事会
    • B、总经理
    • C、全体股东
    • D、投资者

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第19题：

    单选题
    下列说法不正确的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

    C

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

    D

    作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行


    正确答案： A
    解析：
    C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

  • 第20题：

    多选题
    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
    A

    负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果

    B

    负责本部门违规事件的处理和报告

    C

    负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见

    D

    负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作

    E

    负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

    B

    合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

    C

    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

    D

    合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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