关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。 A.向投资者承诺最低收益 B.向非合格投资者转让私募基金份额 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

题目
关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。

A.向投资者承诺最低收益
B.向非合格投资者转让私募基金份额
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认
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1.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

2.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

3.私募基金推介材料应由( )制作并使用。A、私募基金销售机构B、基金业协会C、私募基金托管人D、私募基金管理人

4.根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书

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  • 第1题：

    关于私募基金的运行，下列说法正确的是()。

    A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户

    B、私募股权基金要求进行法定验资

    C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户

    D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户


    答案：A
    解析：B项，私募股权基金没有法定验资要求;CD两项，日常操作中，出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑，销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户，甚至托管账户，在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法，也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户，但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。

  • 第2题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。

    A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

    B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

    C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

    D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


    【答案】B

  • 第3题：

    关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
    B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

    答案：D
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第4题：

    关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）

    A.私募基金必须由基金托管人托管
    B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
    C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施
    D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

    答案：A
    解析：
    私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

  • 第5题：

    (2016年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

    A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
    B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
    C.发行私募基金不设行政审批
    D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

    答案：C
    解析：
    我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。

  • 第6题：

    下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。

    A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
    B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

    答案：A
    解析：
    除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

  • 第7题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？


    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第8题：

    单选题
    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

    B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    C

    发行私募基金不设行政审批

    D

    设立私募基金管理机构需经证监会审批


    正确答案： B
    解析：
    设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券投资基金活动是证券市场活动的重要组成部分，对证券市场的监管包括对证券投资基金活动的监管。

  • 第9题：

    单选题
    关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。
    A

    设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批

    B

    设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批

    C

    设立私募基金管理机构不需行政审批

    D

    设立和发行私募基金需中国证监会审批


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于私募基金托管，以下描述正确的是（）。
    A

    私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

    D

    若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。
    A

    不涉及私募基金

    B

    不涉及股权投资基金

    C

    适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金

    D

    仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金托管，以下描述正确的是( )。

    A、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

    B、私募基金必须由基金托管人托管

    C、除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

    D、若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制


    正确答案：C
    解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第14题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。

    A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
    B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
    C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
    D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

    答案：B
    解析：
    B项，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第15题：

    下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）

    A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
    B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
    D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

    答案：C
    解析：
    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金合同附件为准。

  • 第16题：

    关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ、私募基金必须由 基金托管人托管
    Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
    Ⅲ、私募基 金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
    Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同 另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管 的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第17题：

    下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
    ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
    ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
    ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
    ④募集材料应该揭露投资风险

    A.①③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

  • 第18题：

    以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。

    • A、不涉及私募基金
    • B、不涉及股权投资基金
    • C、适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金
    • D、仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

    • A、设立私募基金管理机构需经证监会审批
    • B、发行私募基金需经中国基金业协会审批
    • C、中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
    • D、发行私募基金不设行政审批

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（　　）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第22题：

    单选题
    关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
    A

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

    B

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

    C

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    D

    发行私募基金不设行政审批


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    私募基金推介材料应由（）制作并使用。
    A

    私募基金销售机构

    B

    基金业协会

    C

    私募基金托管人

    D

    私募基金管理人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于私募基金的监管，描述正确的是(    )。
    A

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

    B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

    C

    发行私募基金不设行政审批

    D

    发行私募基金需经中国基金协会审批。


    正确答案： A
    解析：

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