交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。 Ⅰ.交易员择机执行指令 Ⅱ.相关人员审核指令 Ⅲ.基金经理下达指令A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

题目
交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。
Ⅰ.交易员择机执行指令
Ⅱ.相关人员审核指令
Ⅲ.基金经理下达指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
相似考题

1.基金公司投资交易流程不包括( )。A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.宣传推介基金

2.基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?( )A:接收交易数据B:制作交易指令C:执行清算指令D:确认清算结果

3.在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ

4.基金公司投资交易流程不包括( )。A、执行交易指令B、承诺收益保障C、构建投资组合D、绩效评估与组合调整

参考答案和解析
答案：D
解析：
更多“交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
    Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。（Ⅰ项说法错误）
    其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第2题：

    (2015年)在基金公司，通常对交易所上市面上股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
    Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令：
    Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
    Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
    Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
    Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第3题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
    C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    答案：B
    解析：
    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第4题：

    基金公司投资交易流程不包括（）。

    • A、形成投资策略
    • B、构建投资组合
    • C、执行交易指令
    • D、承诺收益保障

    正确答案:D

  • 第5题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。

    • A、基金经理制定总体的投资规划
    • B、基金经理向交易部下达指令
    • C、基金经理提供具体的投资方案
    • D、交易部向基金经理反馈交易执行情况

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
    • B、基金经理负责审核投资指令的合法合规性
    • C、交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易
    • D、交易员必须公平、公正地执行交易

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于基金公司投资流程描述错误的是（）。
    A

    基金经理制定总体的投资规划

    B

    基金经理向交易部下达指令

    C

    基金经理提供具体的投资方案

    D

    交易部向基金经理反馈交易执行情况


    正确答案： C
    解析： 制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第8题：

    单选题
    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金经理可以直接向交易员下达交易指令

    B

    基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    C

    交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

    D

    交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是（）
    A

    交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性

    B

    交易员必须产格按照公平交易的原则执行交易指令

    C

    基金经理通过交易系统下达交易指令

    D

    交易员收到交易指令后必须马上执行指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（  ）。
    A

    交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    B

    交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

    C

    通过审核的投资指令才能被分发给交易员

    D

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易试室下达交易指令


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。
    A

    基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令

    B

    基金经理负责审核投资指令的合法合规性

    C

    交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易

    D

    交易员必须公平、公正地执行交易


    正确答案： C
    解析： 基金经理必须在自主权限内，通过交易系统下达交易指令，投资指令须由交易系统或相关负责人员进行审核。交易员接到交易指令时，可以根据市场情况选择合适时机进行交易，而且必须按照公平、公正的原则执行交易。因此，选项D正确。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关投资交易流程中交易指令在基金公司内部执行情况，正确的有（  ）。Ⅰ.首先，在自主权限内，投资总监通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ.其次，交易总监审核投资指令的合法合规性，并将指令分派给交易员Ⅲ.最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适的时机完成交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。


    A交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第15题：

    基金公司投资交易流程不包括（ ）。

    A.形成投资策略
    B.构建投资组合
    C.执行交易指令
    D.承诺收益保障

    答案：D
    解析：
    基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  • 第16题：

    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。

    • A、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    • B、基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员
    • C、交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易
    • D、交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

    • A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    • B、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
    • C、交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时
    • D、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。

    • A、交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令
    • B、交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    • C、交易清算交刻由基金公司完成
    • D、交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中，错误的是（）。
    A

    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

    B

    基金经理自行审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被挂截，其他指令被分配给交易员

    C

    交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易

    D

    交易员接收到指令后有权根据自身时市场的判断选择合适时机完成交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
    A

    交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令

    B

    交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    C

    交易清算交刻由基金公司完成

    D

    交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    交易指令在基金公司内部执行的流程为（  ）。Ⅰ交易员择机执行指令Ⅱ相关人员审核指令Ⅲ基金经理下达指令
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

    D

    Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金公司投资交易流程不包括（）。
    A

    形成投资策略

    B

    构建投资组合

    C

    向投资者承诺收益

    D

    执行交易指令


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（   ）。
    A

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

    B

    交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

    C

    在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

    D

    不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易


    正确答案： B
    解析：

相关内容