基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A、高层领导 B、全体员工 C、合规监督人员 D、中高层领导

题目
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

A、高层领导
B、全体员工
C、合规监督人员
D、中高层领导
相似考题

1.健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括哪些内容?（ ） A．强化内控意识，树立内控优先理念 B．完善激励约束机制 C．提高内控制度的执行力 D．以上都是

2.健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括的内容是( )。A．强化内控意识，树立内控优先理念B．完善激励约束机制C．提高内控制度的执行力D．以上都是

3.增强风险防范意识,牢固树立灾害风险管理理念。()此题为判断题(对，错)。

4.健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括哪些内容( )。A 强化内控意识，树立内控优先理念B 完善激励约束机制C 提高内控制度的执行力D 以上都是

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  • 第1题：

    基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是( )。

    A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

    B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

    C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

    D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律


    答案：D

  • 第2题：

    健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括（ ）。

    A．强化内控意识，树立内控优先理念

    B．完善激励约束机制

    C．提高内控制度的执行力

    D．加强关键岗位和人员的监督约

    E．强化责任追究


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    基金管理人合规管理旨在（ ）。
    ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

    A.①②③④⑥
    B.①②③⑤⑦
    C.②③⑤⑥⑦
    D.②③④⑤⑦

    答案：B
    解析：
    本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

  • 第4题：

    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现(?)的要求。

    A.效益优先
    B.风险优先
    C.利益优先
    D.内控优先

    答案：D
    解析：
    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现内控优先的要求。?

  • 第5题：

    内部控制与风险管理之间的关系包括。（）

    • A、内控规范体系充分吸收了全面风险管理的理念和方法，强调了内控与风险管理的统一
    • B、内控的目标就是防范和控制风险，促进企业实现发展战略，与风险管理的目标一致
    • C、两者都要求将风险控制在可承受范围之内，因此两者不对立，而是协调统一的整体
    • D、两者是相互对立不统一的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现的“（）”要求

    • A、内控优先
    • B、数据优先
    • C、管理层优先
    • D、柜台优先

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（）。
    A

    控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

    B

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

    C

    基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

    D

    基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    进行不正当关联交易

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

    B

    风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

    C

    控制活动可以通过授权控制来进行

    D

    控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。
    A

    内控优先

    B

    以人为本

    C

    防范风险

    D

    审慎经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现的“（ ）”要求

    A.内控优先

    B.数据优先

    C.管理层优先

    D.柜台优先


    正确答案：A

  • 第14题：

    基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。

    A.控制环境
    B.信息沟通
    C.控制活动
    D.内部监控

    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。控制环境构成公司内部控制的基础，基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  • 第15题：

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

    A.高层领导
    B.全体员工
    C.合规监督人员
    D.中高层领导

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材（下册）P179。

  • 第16题：

    私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    保险公司应当培育领导高度重视、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以（）为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。

    • A、风险控制
    • B、平衡发展
    • C、效益最大化
    • D、可持续发展

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持（）优先。

    • A、业务
    • B、内控
    • C、风险
    • D、合规

    正确答案:B

  • 第19题：

    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现（）的要求。

    • A、内控优先
    • B、以人为本
    • C、防范风险
    • D、审慎经营

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《私募投资管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造出合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（　　）。
    A

    基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性

    B

    基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度

    C

    基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律

    D

    基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    适当进行利益输送

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第23题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

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