（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

题目
（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
相似考题

1.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性

2.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A独立性B有效性C相互制约D健全性

3.基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

4.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ ）

参考答案和解析
答案：C
解析：
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
更多“（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。”相关问题

  • 第1题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    正确答案：C
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述

  • 第2题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

    A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

    D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.相互制约原则

    D.成本效益原则


    正确答案：B
    (JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第4题：

    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资和交易岗位要设置分离
    B.不同基金资产独立运作
    C.交易和清算岗位可以兼职
    D.基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立科学、严格的岗位分离制，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第5题：

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

    A、健全性
    B、有效性
    C、独立性
    D、相互制约

    答案：C
    解析：
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第6题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。

    • A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
    • B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
    • C、在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
    • D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    （）指的是基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、相互制约
    • B、独立性
    • C、有效性
    • D、成本效益

    正确答案:B

  • 第8题：

    内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、有效性原则
    • B、独立性原则
    • C、相互制约原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（）。  

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（　　）原则。
    A

    独立性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    健全性


    正确答案： B
    解析：
    内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第11题：

    单选题
    基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（  ）。
    A

    投资和交易岗位要设置分离

    B

    不同基金资产独立运作

    C

    交易和清算岗位可以兼职

    D

    基金资产和公司资产独立运作


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    健全性

    B

    制约性

    C

    独立性

    D

    有效性


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


    正确答案：ABD
    考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。

  • 第14题：

    基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    答案：C
    解析：本题考查内部控制的独立性原则。

  • 第15题：

    （ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.健全性
    B.制约性
    C.独立性
    D.有效性

    答案：C
    解析：
    本题考查内部控制的原则。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。参见教材（下册）P177。

  • 第16题：

    公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约

    答案：C
    解析：
    独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第18题：

    基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。

    • A、独立运作，分别核算
    • B、独立运作，汇总核算
    • C、整体运作，分别核算
    • D、整体运作，汇总核算

    正确答案:A

  • 第19题：

    基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。

    • A、独立性原则
    • B、相互制约原则
    • C、有效性原则
    • D、健全性原则

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、相互制约原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    有效性原则

    B

    独立性原则

    C

    相互制约原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（  ）。
    A

    各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B

    基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C

    在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

    D

    托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    ()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    相互制约原则


    正确答案： A
    解析： 独立性原则是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是()。
    A

    独立性原则

    B

    相互制约原则

    C

    有效性原则

    D

    健全性原则


    正确答案： A
    解析： 独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

相关内容