基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资

题目
基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）

A.虚假出资
B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动
C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
D.抽逃出资
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1.关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。A．公司的实际控制人是公司的股东B．公司章程中应载明实际控制人C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

2.基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（ ）

3.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

4.基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

    A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

    B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

    C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

    D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


    正确答案：A
    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

  • 第2题：

    基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。

    A.虚假出资或者抽逃出资

    B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

    C.损害基金份额持有人利益

    D.合理利用基金财产


    正确答案：D
    (P88)基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：虚假出资或者抽逃出资；未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题：

    关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。

    A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
    B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

    答案：A
    解析：
    A错误：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 B正确：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
    C正确：基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。
    D正确：当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

  • 第4题：

    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

    A．可以保障基金财产的安全
    B．可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
    C．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
    D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益

    答案：B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第5题：

    基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。()


    答案：错
    解析：
    只有公司型基金的基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

  • 第6题：

    基金管理人的权利有（）。

    • A、代表基金行使股东权利
    • B、运用基金资产
    • C、获得基金管理人报酬
    • D、监督基金托管人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。

    • A、控股股东
    • B、关联关系
    • C、实际控制人
    • D、高级管理人员

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于重大事项变更的是（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人变更法定代表人Ⅳ，基金管理人变更执行事务合伙人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    可以保障基金财产的安全

    B

    可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

    C

    可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

    D

    可以保障投资者和基金管理人双方的利益


    正确答案： B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员禁止下列（ ）行为。Ⅰ.兼任基金托管人的职务Ⅱ.兼任其他基金管理人的职务Ⅲ.兼任基金公司实际控制人的职务Ⅳ.从事损害和基金份额持有人利益的证券交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

    A.60%

    B.50%

    C.40%

    D.80%


    参考答案：B

    解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。

  • 第14题：

    基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。

    A.责令其限期改正
    B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
    C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
    D.限制有关股东行使股东权利

    答案：C
    解析：
    基金管理人的股东、实际控制人有不合规定行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
    B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
    C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
    D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。良好的内部治理结构是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第16题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第17题：

    当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（），按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

    • A、60％
    • B、50％
    • C、40％
    • D、80％

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）

    • A、公司的实际控制人是公司的股东
    • B、公司章程中应载明实际控制人
    • C、公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员
    • D、公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（　　）。
    A

    合伙人

    B

    名义管理人

    C

    隐名股东

    D

    实际控制人


    正确答案： A
    解析：
    《公司法》第二百一十六条规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

    B

    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

    C

    当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

    D

    基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作


    正确答案： A
    解析：
    为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第22题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（　　）
    A

    虚假出资

    B

    经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

    C

    要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

    D

    抽逃出资


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：①虚假出资或者抽逃出资；②未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；③要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；④中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第24题：

    单选题
    管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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