基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查稽核部门 C.监事会和办公室 D.督察长和独立的监察稽核部门

题目
基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门
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1.基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

2.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）

3.岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）

4.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。

    A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

    B．监督公司内部控制制度的执行情况

    C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

    D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金公司内部控制是指( )。

    A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

    B、公司内部控制制度

    C、基金公司的各项规章制度

    D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面


    答案：D
    解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

  • 第3题：

    商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第4题：

    基金托管人应建立有效的（ ）以保障内部控制工作责任的全面落实。

    A．稽核检查制度

    B．稽核监督体系

    C．内部控制制度的评审和反馈机制

    D．内部控制工作责任


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

  • 第6题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

  • 第7题：

    基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。

    • A、稽核监督体系
    • B、内部监控制度
    • C、稽核检查制度
    • D、内部控制制度《

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

    • A、集中和非集中
    • B、局部业务和整体业务
    • C、定期和不定期
    • D、现场和非现场

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。
    A

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实

    B

    管理人应当定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进

    C

    基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的规章制度以及应该得知的信息

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
    A

    执行内部控制制度

    B

    建立内部控制制度

    C

    建立内部控制日志

    D

    设置内部控制机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。[2015年9月真题]
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： B
    解析：
    一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①内部控制机构设置；②内部控制制度建立；③内部控制制度执行；④内部控制监督。

  • 第13题：

    公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括( )。

    A.执行内部控制制度

    B.建立内部控制制度

    C.建立内部控制日志

    D.设置内部控制机构


    正确答案：C
    答案解析：基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第15题：

    基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人经营层公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任"干扰项，根本不存在。

  • 第18题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（）。

    • A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
    • B、监督公司内部控制制度的执行情况
    • C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
    • D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第20题：

    商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    管理人内部控制的要素由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督构成，下列说法错误的是（  ）。
    A

    内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础

    B

    基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，其中包括信息泄密、交易程序故障等紧急事件发生后的应变措施

    C

    在公司管理和基金运作中各部门应保持共同向管理层报告的渠道

    D

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。
    A

    建立内部控制制度

    B

    设置内部控制机构

    C

    营造内部控制环境

    D

    执行内部控制制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制基本要素的（）。
    A

    控制环境

    B

    内部监控

    C

    控制活动

    D

    信息沟通


    正确答案： D
    解析：

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