根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
Ⅳ.严格遵守资金清算制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

3.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

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  • 第1题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.对宣传推介材料进行合规审核
    B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
    C.建立有效的投资流程和投资授权制度
    D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

    答案：C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：
    （1）对宣传推介材料进行合规审核。
    （2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。
    （3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
    （4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第2题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。

    A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
    B.信息披露前应经过必要的合规性审査
    C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
    D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

    答案：B
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施 主要包括。（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3） 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第3题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第4题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第5题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

    • A、真实、准确、完整
    • B、合法、合规、有效
    • C、真实、准确、完整、及时
    • D、真实、有效、及时

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系应包括的基本要素有（  ）。
    A

    合规风险识别和管理流程

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规政策

    D

    合规培训与教育制度

    E

    合规管理部门的组织结构和资源


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    C

    对宣传推介材料进行合规审核

    D

    信息披露前应经过必要的合规性审查


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    销售合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    对宣传推介材料进行合规审核

    C

    重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

    D

    每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定


    正确答案： A
    解析：
    B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，销售合规性风险管理主要措施不包含(    )。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    建立有效的投资流程和投资授权制度

    D

    加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
    A

    真实、准确、完整

    B

    合法、合规、有效

    C

    真实、准确、完整、及时

    D

    真实、有效、及时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    销售合规性风险管理主要措施不正确的为（  ）。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    建立有效的投资流程和投资授权制度

    D

    加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商监贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.对宣传推介材料进行合规审核
    B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
    C.建立有效的投资流程和投资授权制度
    D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

    答案：C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：
    （1）对宣传推介材料进行合规审核。
    （2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。
    （3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
    （4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第14题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
    Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

  • 第15题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
    Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
    Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

  • 第16题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第17题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    建立有效的投资流程和投资授权制度

    D

    加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核

    C

    制定适当的销售政策和监督措施

    D

    对销售量进行合规审核


    正确答案： B
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第22题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
    A

    从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    B

    建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

    C

    建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

    D

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（  ）
    A

    严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    B

    信息披露前应经过必要的合规性审查

    C

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

    D

    建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源


    正确答案： B
    解析：

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